2011年证券从业资格考试《投资分析》模拟试题(3)

　　D.增长型证券组合
　　66.套利定价理论的创始人是：__________。
　　A.马柯威茨
　　B.威廉
　　C.林特
　　D.史蒂夫.罗斯
　　67.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于__________。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.4年
　　68.我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：__________。
　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
　　C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
　　69.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：__________。
　　A.履行保密义务
　　B.可以传递给委托单位
　　C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
　　D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
　　70.证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：__________。
　　A.对既往事实进行沿判，并得出结论
　　B.没有自律组织
　　C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
　　D.结论具有确定性、唯一性
二、多项选择
　　1.理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：__________。
　　A.确定证券投资政策
　　B.进行证券投资分析
　　C.组建证券投资组合
　　D.投资组合的修正
　　E.投资组合业绩评估
　　2.在组建证券投资组合时，投资者需要注意__________。
　　A.证券的价位
　　B.个别证券的选择
　　C.投资时机的选择
　　D.证券的业绩
　　E.投资多元化
　　3.证券投资分析的意义包括__________。
　　A.对资产进行保值、增值
　　B.提高投资决策的科学性，减少盲目性
　　C.降低投资风险，提高投资收益
　　D.获得超额利润
　　E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为
　　4.证券投资分析的信息包括：__________。
　　A.历史资料
　　B.内幕信息
　　C.媒体信息
　　D.同业交流
　　E.实地访查
　　5.依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为__________。
　　A.无效市场
　　B.弱式有效市场
　　C.半弱式有效市场
　　D.半强式有效市场
　　E.强式有效市场
　　6.关于有效市场理论，下列叙述正确的有：__________。
　　A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的
　　B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场
　　C.如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率
　　D.如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格
　　E.在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零
　　7.证券投资分析的基本要素有：__________。
　　A.分析理论
　　B.信息
　　C.步骤
　　D.方法
　　E.资料
　　8.宏观经济分析中的经济指标有：__________。
　　A.领先指标
　　B.先行指标
　　C.同步指标
　　D.反馈指标
　　E.滞后指标
　　9.技术分析理论可以分为以下哪些类型：__________。
　　A.波浪理论
　　B.K线理论
　　C.随机漫步理论
　　D.形态理论
　　E.切线理论
　　10.影响债券投资价值的内部因素有：__________。
　　A.市场汇率
　　B.市场利率
　　C.发债主体的信用
　　D.税收待遇
　　E.通货膨胀
11.在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：__________。
　　A.对未来利率变动方向的预期
　　B.市场资金流动的方向
　　C.对发债主体财务状况的预期
　　D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
　　E.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
　　12.下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：__________。
　　A.各种债券的名义支付金额都是确定的
　　B.各种债券的实际支付金额都是确定的
　　C.市场利率是可以精确预测出来
　　D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
　　E.债券是可以自由买卖的
　　13.股票内在价值的计算方法模型有：__________。
　　A.现金流贴现模型
　　B.内部收益率模型
　　C.零增长模型
　　D.不变增长模型
　　E.市盈率估价模型
　　14.可转换证券的价值有：__________。
　　A.时间价值
　　B.理论价值
　　C.市场价值
　　D.转换价值
　　E.内在价值
　　15.封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：__________。
　　A.基金资产净值
　　B.市场供求关系
　　C.宏观经济状况
　　D.证券市场状况
　　E.政府有关基金政策
　　16.宏观经济分析的基本方法有：__________。
　　A.总量分析法
　　B.结构分析法
　　C.行业分析法
　　D.区域分析法
　　E.市场分析法
　　17.评价宏观经济形势的基本变量包括：__________。
　　A.GNP与经济增长率
　　B.货币供应量
　　C.失业率
　　D.通货膨胀率
　　E.国际收支
　　18.国家调控经济的政策主要有：__________。
　　A.财政政策
　　B.货币政策
　　C.利率政策
　　D.行政手段
　　E.汇率政策
　　19.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：__________。
　　A.公司经营效益
　　B.居民收入水平
　　C.投资者对估价的预期
　　D.资金成本
　　E.税率水平
　　20.中央银行的一般性政策工具指的是：__________。
　　A.法定存款准备金率
　　B.再贴现政策
　　C.公开市场业务
　　D.直接信用控制
　　E.间接信用指导
　21.决定上市公司数量的主要因素是：__________。
　　A.宏观经济环境
　　B.制度因素
　　C.国家政策
　　D.上市公司质量
　　E.市场容量
　　22.股票市场需求主要受到下列哪些因素影响?
　　A.宏观经济环境
　　B.政策因素
　　C.居民金融资产结构的调整
　　D.外资的进入
　　E.机构投资者的培育和壮大
　　23.道-琼斯分类法中，大多数股票分为：__________。
　　A.工业
　　B.运输业
　　C.金融业
　　D.公用事业
　　E.农业
　　24.根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为__________。
　　A.完全竞争
　　B.不完全竞争
　　C.垄断竞争
　　D.寡头垄断
　　E.完全垄断
　　25.按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：__________。