2010年证券从业资格考试发行与承销精讲第十章(3)

　　判断题
　　1．金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。（）
　　【答案】A
　　2．根据中国银行业监督管理委员会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。（）
　　【答案】A
　　3．商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。（）
　　【答案】A
　　4．与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息；并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。（）
　　【答案】A
　　5．混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。（）
　　【答案】A
　　6．发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。（）
　　【答案】A
　　7．《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限，均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于两年。（）
　　【答案】B
　　8．国务院发布的《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。（）
　　【答案】A

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