证券从业资格考试《发行与承销》习题：第1章(2)

　　A.机构、体制与人员的检查
　　B.财务处理办法的检查
　　C.规章制度的检查
　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
　　24.1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
　　A.《公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《证券交易法》
　　D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
　　25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
　　A.2000万元
　　B.5000万元
　　C.1亿元
　　D.2亿元
　　26.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
　　A.308.45
　　C.50
　　D.60
　　27.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
　　A.208.26
　　C.36
　　D.40
　　28.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。
　　A.注册制
　　B.审核制
　　C.审批制
　　D.核准制
　　29.（　　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.中国银监会
　　D.中国证监会
　　30.最近（　　）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
　　A.6个月
　　B.12个月
　　C.24个月
　　D.36个月二、多选题
　　1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。
　　A.承销
　　B.并购
　　C.基金管理
　　D.融资活动
　　2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
　　A.发行监管
　　B.发行方式
　　C.发行定价
　　D.发行种类
　　3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（　　）。
　　A.公开发行和非公开发行的界限
　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
　　C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
　　4.以下属于网上发行方式的有（　　）。
　　A.上网竞价方式
　　B.发行认购证方式
　　C.上网定价方式
　　D.储蓄存款挂钩方式
　　5.网下发行方式主要的缺点是（　　）。
　　A.发行环节多
　　B.认购成本高
　　C.社会工作量大、效率低
　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
　　6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
　　A.商业银行
　　B.企业集团财务公司
　　C.大型工商企业
　　D.其他金融机构
　　7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（　　）。
　　A.地方企业债券
　　B.重点企业债券
　　C.公司债券
　　D.企业短期融资券
　　8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（　　）等方面的规定。
　　A.法人人格否认
　　B.关联关系规范
　　C.累积投票
　　D.独立董事
　　9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A.证券交易所债券市场
　　B.全国银行间债券市场
　　C.证券交易所股票市场
　　D.全国银行间股票市场
　　10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
　　A.净资本为人民币4000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人　11.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
　　A.具有交易所会员资格
　　B.具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　C.最近1年内无重大违法、违规行为
　　D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.净资产与负债的比例不得低于20%
　　D.净资本与负债的比例不得低于8%
　　13.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（　　）。
　　A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
　　B.建立科学的发行人质量评价体系
　　C.强化风险责任制
　　D.建立严密的内核工作规则与程序
　　14.保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
　　A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
　　C.本人及其配偶持有发行人的股份
　　D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
　　15.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（　　）等中介机构的协调配合。
　　A.税务事务所
　　B.律师事务所
　　C.会计师事务所
　　D.评估机构