证券从业资格考试《发行与承销》习题：第9章(3)

　　4、主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。( )
　　5、可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。( )
　　6、申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的净资产额不少于5亿元。( )
　　7、发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。 ( )
　　8、可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 ( )
　　9、上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 ( )
　　10、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。 ( )
　　11、可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。( )
　　12、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。( )
　　13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( )
　　14、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。( )
　　15、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。( ) 　答案部分
　　一、单项选择题
　　1、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P276
　　【答疑编号6210】
　　2、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P280
　　【答疑编号6211】
　　3、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P280
　　【答疑编号6212】
　　4、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P279
　　【答疑编号6213】
　　5、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P279
　　【答疑编号6214】
　　6、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P279
　　【答疑编号6215】
　　7、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P279-280
　　【答疑编号6216】
　　8、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P279
　　【答疑编号6217】
　　9、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P280
　　【答疑编号6218】
　　10、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P281
　　【答疑编号6219】
　　11、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P291
　　【答疑编号6220】
　　12、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P293
　　【答疑编号6221】
　　13、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P278
　　【答疑编号6222】
　　14、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P278
　　【答疑编号6223】
　　15、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P293
　　【答疑编号6224】
　　16、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P295
　　【答疑编号6225】
　　17、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P281
　　【答疑编号6226】
　　18、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P281
　　【答疑编号6227】
　　19、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P223
　　【答疑编号6228】　二、多项选择题
　　1、
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P278
　　【答疑编号6229】
　　2、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P280
　　【答疑编号6230】
　　3、
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P281
　　【答疑编号6231】
　　4、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P281
　　【答疑编号6232】
　　5、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P295
　　【答疑编号6233】
　　6、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P282
　　【答疑编号6234】
　　7、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P286
　　【答疑编号6235】
　　8、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P295
　　【答疑编号6236】
　　9、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P282
　　【答疑编号6237】
　　10、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P287
　　【答疑编号6238】
　　11、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P290
　　【答疑编号6239】
　　12、
　　【正确答案】 AB
　　【答案解析】 参见教材P292
　　【答疑编号6240】
　　13、
　　【正确答案】 AC
　　【答案解析】 参见教材P296
　　【答疑编号6241】
　　14、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P279