2011年证券从业资格考试《发行与承销》第八章习题(3)

　　9、上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )
　　10、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )
　　11、发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。( )
　　12、网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。( )
　　13、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )
　　14、上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。( )
　　15、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(