2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案 二(2)

　　对　 错
　　15.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。 ( )
　　对　 错
　　16.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 ( )
　　对　 错
　　17.1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。 ( )
　　对　 错
　　18.国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。 ( )
　　对　 错
　　19.目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。 ( )
　　对　 错
　　20.1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。 ( )
　　对　 错
21.20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。 ( )
　　对　 错
　　22.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。 ( )
　　对　 错
　　23.为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。 ( )
　　对　 错
　　24.国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 ( )
　　对　 错
　　25.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。 ( )
　　对　 错 论坛
　　26.证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。 ( )
　　对　 错
　　27.推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 ( )
　　对　 错
　　28.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。 ( )
　　对　 错
　　29.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。 ( )
　　对　 错
　　30.证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 ( )
　　对　 错
　　31.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )
　　对　 错
　　32.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。 ( )
　　对　 错
　　33.《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 ( )
　　对　 错
　　34.证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 ( )
　　对　 错
　　35.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )
　　对　 错
　　36.证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
　　对　 错
　　37.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
　　对　 错
　　38.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 ( )
　　对　 错
　　39.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。( )
　　对　 错
　　40.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 ( )
　　对　 错
　　41.证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )
　　对　 错
答案部分
　　一、单项选择题
　　1.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P5。
　　2.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P2。
　　3.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P7。
　　4.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P31。
　　5.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P27。
　　6.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P24。
　　7.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P25。
　　8.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P10。
　　9.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P21。
　　10.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P20。
　　11.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P16。
　　12.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P15。
　　13.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P5。
　　14.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P14。
　　15.
　　【正确答案】：B