2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题及答案(10)

31.询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。 ( )
　　对　错
　　32.主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。 ( )
　　对　错
　　33.保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 ( )
　　对　错
　　34.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。 ( )
　　对　错
　　35.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 ( )
　　对　错
　　36.股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。 ( )
　　对　错
　　37.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。 ( )
　　对　错
　　38.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。 ( )
　　对　错
　　39.首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。 ( )
　　对　错
　　40.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。 ( )
　　对　错
　　41.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 ( )
　　对　错
　　42.初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。 ( )
　　对　错
　　43.询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。 ( )
　　对　错
　　44.根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )
　　对　错
　　45.深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。 ( )
　　对　错
　　46.创业板发行人申请首次公开发行股票，要求发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 ( )
　　对　错
　　47.在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起6个月内不得转让。 ( )
　　对　错
　　48.创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 ( )
　　对　错
　　49.对于存在重大缺陷或违规行为以及监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，深圳证券交易所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。 ( )
　　对　错
　　50.在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。 ( )
　　对　错
　　51.承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。 ( )
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　　52.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。 ( )
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　　53.上海证券交易所规定，除法规允许的证券账户外，每一个证券账户只能申购1次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。重复申购除最后1次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所交易系统自动剔除。 ( )
　　对　错
　　54.初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。 ( )
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　　55.与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 ( )
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　　56.公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最大。 ( )
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　　57.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1‰。 ( )
　　对　错