2011年证券从业资格考试《发行与承销》第九章试题(3)

　　5、可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（　　）
　　6、申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的净资产额不少于5亿元。（　　）
　　7、发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（　　）
　　8、可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　　）
　　9、上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（　　）
　　10、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　）
　　11、可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。（　　）
　　12、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）
　　13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（　　）
　　14、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　）
　　15、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（　　）