2011年证券从业资格考试《基础知识》考点2(3)

　　关联自然人
　　关联自然人是指(一)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;(二)上市公司董事、监事和高级管理人员;(三)直接或者间接控制上市公司法人的董事、监事和高级管理人员;(四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;(五)中国证监会、交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人关联交易
　　关联交易是指公司及其附属公司与其关联人交换资产、相互提供产品或劳务的交易行为。
　　国债
　　国债即国家债券，是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券。国债是以国家信用作保证的，因此风险小，流动性强。在我国，国债利率较其他类型债券低，而比同期银行存款利率要高，通常被称为"金边债券"。稳健型投资者喜欢投资国债。目前我国发行的国债品种共有四种：凭证式国债、无记名(实物券)国债、记账式国债及特种定向国债。每个品种都各具特点。
　　公募证券
　　公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度较严格并采取公示制度。
　　公司债券
　　公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
　　公司证券
　　公司证券是指公司为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
　　公司型基金
　　公司型基金是按照公司法，以发行股份的方式募集资金而组成的公司形态的基金，认购基金股份的投资者即为公司股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
　　公债
　　公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。广义的公债是指公共部门债务，狭义的公债是指政府部门债务。
　　股票基金
　　股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
　　固定收益证券
　　固定收益证券是指持券人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间，如固定利率债券、优先股股票等。
　　国际债券
　　国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
　　国际证券
　　国际证券是指某国政府、金融机构、公司企业或国际经济机构等在国际金融市场上发行的，以该国货币表示的证券，主要包括国际债券和在国际证券市场上发行的公司和金融机构的股票。
　　公司制的证券交易所
　　公司制的证券交易所是指以股份有限公司的组织架构组成并以营利为目的的法人团体。
　　柜台交易市场
　　柜台交易市场又称店头交易市场，是指证券交易所以外的证券交易场所。柜台交易一般通过证券经营机构进行，采用协议价格成交。柜台交易市场主要是为未在交易所上市的证券及一部分上市但交易不活跃的证券的变现性而开设，交易场所分散，交易时间一般也比产易所的时间长