2011年6月证券市场基础知识模拟试题及参考答案(4)

　　B.如实填写开户书
　　C.使用正确的委托手段
　　D.了解交易风险，明确买卖方式
　　A
　　BCD说的都是义务，不是权利。
　　59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为(　)。
　　A.累积优先股
　　B.非参与优先股
　　C.参与优先股
　　D.非累积优先股
　　C
　　60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。
　　A.上市证券与非上市证券
　　B.国内证券和国际证券
　　C.公募证券和私募证券
　　D.固定收益证券和变动收益证券
　　C
61.关于股票价格指数期货论述不正确的是(　　)。
　　A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
　　B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
　　C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
　　C
　　62.关于上证红利指数论述不正确的是(　　)。
　　A .上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
　　B .反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
　　C .上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
　　D .上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
　　A
　　63.我国的一次还本付息债券可视为(　　)。
　　A.附息债券
　　B.贴现债券
　　C.无息债券
　　D.以上都不是
　　C
　　64.我国《公司法》规定，股东大会一年召开(　　)次年会。
　　A.1
　　B.2
　　C.4
　　D.没有规定
　　A
　　65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
　　A .反映的经济关系不同
　　B .投资主体不同
　　C .所筹集资金的投向不同
　　D .风险水平不同
　　B
　　66.下列关于债券与股票的比较，错误的是(　　)。
　　A.债券和股票都属于有价证券
　　B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
　　D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
　　D
　　67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于(　　)元。
　　A.3000万
　　B.5000万
　　C.1亿
　　D.3亿
　　A
　　68.下面不属于股票的特征是( )。
　　A.参与性
　　B.风险性
　　C.期限性
　　D.收益性
　　C
　　股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。
　　69.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有(　　)以上的独立董事。
　　A.1/5
　　B.1/4
　　C.1/3
　　D.1/2
　　C
　　70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)和股东会提供书面说明。
　　A.国务院
　　B.证券监管部门
　　C.证券交易所
　　D.所有股东
　　B
　　独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明

　二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
　　1.证券交易所的特征有(　　)。
　　A.有固定的交易所和交易时间
　　B.通过公开竞价的方式决定交易价格
　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
　　ABCD
　　2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为(　　)。
　　A.场内股票基金
　　B.一般股票基金
　　C.场外股票基金
　　D.专门化股票基金
　　BD
　　3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为(　　)。
　　A .在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
　　B .利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
　　C .挪用基金投资者的交易资金和基金份额
　　D .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 论坛
　　ABC
　　4.确定债券票面币种主要的方法是(　　)。
　　A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
　　B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
　　C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
　　D.主要考虑承销商对币种的需要
　　ABC
　　5.当上市公司出现(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
　　A.公司的股票交易发生异常波动
　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
　　D.未按规定履行信息披露义务
　　ABC
　　6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是(　　)。
　　A.反映的经济关系不同
　　B.风险水平不同
　　C.所筹集资金的投向不同
　　D.收益不同
　　ABC
　　7.关于利率风险的描述，正确的是(　　)。