2011年 证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题及答案(2)

　　D.要求建立风险隔离制度 　11.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。
　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系
　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
　　12.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　）。
　　A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
　　B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
　　C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
　　D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
　　13.设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
　　B.有固定的经营场所和业务设施
　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
　　D.有完善的风险管理与内部控制制度：
　　14.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
　　A.为单一客户办理定向资产管理业务
　　B.为多个客户办理集合资产管理业务
　　C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
　　D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品
　　15.证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
　　A.证券经纪
　　B.证券自营
　　C.证券承销与保荐
　　D.证券投资咨询
　　16.证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
　　A.证券承销与保荐
　　B.证券自营
　　C.证券资产管理
　　D.证券经纪
　　17.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。
　　A.协助办理开户手续
　　B.提供期货行情信息、交易设施
　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
　　18.证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
　　B.设立、收购或者撤销分支机构
　　C.变更公司章程中的一般条款
　　D.变更业务范围或者注册资本
　　19.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
　　20.股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。
　　A.质押所持有的股权
　　B.所持股权被采取诉讼保全措施
　　C.决定转让所持有的股权
　　D.所持股权被强制执行
21.对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　　）。
　　A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
　　B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息
　　C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
　　D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
　　22.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（　　）措施。
　　A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
　　B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
　　C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
　　D.限制转让财产或在财产上设定其他权利论坛
　　23.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（　　）措施。
　　A.停止批准新业务
　　B.停止批准增设、收购营业性分支机构
　　C.限制分配红利
　　D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
　　24.通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。
　　A.有效化解了历史遗留风险
　　B.平稳处置了一批高风险公司
　　C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等
　　D.积极推进了证券公司的业务创新
　　25.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
　　A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
　　B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
　　C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
　　D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
　　26.证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
　　A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
　　B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
　　C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
　　D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
　　27.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（　　）。
　　A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
　　B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
　　C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
　　D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
　　28.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。
　　A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
　　B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
　　C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
　　D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
　　29.证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。
　　A.相对集中
　　B.权责统一
　　C.高度集中
　　D.权责分离
　　30.证券公司经营（　　）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　A.证券经纪
　　B.经营证券承销与保荐
　　C.证券自营
　　D.证券资产管理 31.证券公司合规总监的履行保障包括（　　）。
　　A.独立性
　　B.知情权
　　C.调查权
　　D.必要的工作条件
　　32.证券公司合规总监的职责有（　　）。
　　A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
　　B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
　　C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
　　D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
　　33.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准备。
　　A.2000万元、500万元
　　B.2000万元、l000万元
　　C.5000万元、2000万元
　　D.5000万元、l000万元
　　34.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（　　）。
　　A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
　　B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
　　C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
　　D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
　　35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
　　A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
　　B.对投资收益作充分估计
　　C.用个人真实姓名
　　D.对投资风险作充分说明
　　36.合规总监任职条件包括（　　）。
　　A.从事证券工作5年以上
　　B.取得证券公司高级管理人员任职资格
　　C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
　　D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
　　37.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　　）行为。
　　A.代理委托人从事证券投资
　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　38.关于证券中介机构叙述错误的是（　　）。
　　A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
　　B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构
　　C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
　　D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
　　39.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（　　）。
　　A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
　　B.净资产不少于200万元
　　C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
　　40.融资融券业务管理的基本原则有（　　）。
　　A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
　　B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
　　C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
　　D.业务实行集中统一管理判断题
　　1.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）
　　对　错
　　2.证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（　　）