2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题及答案(3)

21.证券市场监管的原则是（　　）。
　　A.依法监管原则
　　B.保护投资者利益原则
　　C.“三公”原则
　　D.监督与自律相结合的原则
　　22.证券市场监管的手段有（　　）。
　　A.法律手段
　　B.经济手段
　　C.行政手段
　　D.市场手段
　　23.证券市场监管机构包括（　　）。
　　A.国务院证券监督管理机构
　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构
　　C.证券登记结算公司
　　D.行业协会
　　24.信息披露制度的意义包括（　　）。
　　A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
　　B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
　　C.有利于维护广大投资者的合法权益
　　D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
　　25.欺诈客户行为包括（　　）。
　　A.违背客户的委托为其买卖证券
　　B.不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件
　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　26.新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。
　　A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
　　B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
　　27.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
　　28.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。
　　A.从业人员的资格管理、后续职业培训
　　B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
　　C.制定从业人员的行为准则和道德规范
　　D.规范业务，制定业务指引
　　29.证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。：
　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
　　B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
　　30.《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（　　）。
　　A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
　　B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
　　C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
31.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
　　A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
　　B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
　　C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
　　32.下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（　　）。
　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
　　B.信息披露是上市公司的法定义务
　　C.是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
　　D.是维护证券市场秩序的必要前提
　　33.当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
　　A.公司的股票交易发生异常波动
　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
　　D.未按规定履行信息披露义务
　　34.证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。
　　A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
　　B.违规向客户提供资金或有价证券
　　C.侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
　　D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
　　35.证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（　　）。
　　A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
　　B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
　　36.《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。
　　A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
　　B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
　　D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
　　37.《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
　　B.配合查处违法行为有立功表现的
　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
　　D.违法后果未能造成恶劣影响的
　　38.证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。
　　A.公开原则
　　B.公义原则
　　C.公平原则
　　D.公正原则
　　39.证券市场监管的重点内容是（　　）。
　　A.对证券发行及上市的监管
　　B.对交易市场的监管
　　C.对上市公司的监管
　　D.对证券经营机构的监管
　　40.在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
　　A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
　　B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
　　C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的
　　D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
判断题
　　1.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（　　）
　　对　错
　　2.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）
　　对　错
　　3.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（　　）
　　对　错
　　4.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（　　）
　　对　错
　　5.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　）
　　对　错
　　6.证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（　　）
　　对　错
　　7.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（　　）
　　对　错
　　8.《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　）
　　对　错
　　9.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（　　）
　　对　错
　　10.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（　　）
　　对　错
　　11.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）