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2010年证券交易复习资料:证券营业部的安全管理

发布时间：2010-06-12  截至日期：已过期  来源：证券从业资格考试证券交易 查看： 次 打印  关闭
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一、业务经营的安全管理 
　　对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面
　　(一)经纪业务操作是否依法合规
　　(二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。
　　(三)有否超范围或越权经营
　　(四)会计核算及财务管理是否合规
　　二、营业场所的安全管理
　　(一)营业场所的安全保卫要求
　　(二)重要凭证、支票、印鉴的保管制度
　　(三)票券运送的安全保卫制度
　　(四)安全保卫值班制度
　　三、突发事件的预防与处置方案
　　(一)突发事件的种类
　　(二)预防突发事件的要求
　　(三)处置突发事件的原则


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