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2008证券交易复习资料:证券营业部的安全管理

发布时间：2010-06-12  截至日期：已过期  来源：证券从业资格考试证券交易 查看： 次 打印  关闭
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    大纲要求： 
    熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求；熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。 
    一、业务经营的安全管理
    （一）经纪业务操作是否合法合规
    （二）资金往来是否正常
    （三）有否超范围或越权经营
    （四）会计核算及财务管理是否合规
    二、营业场所的安全管理
    （一）营业场所的安全保卫要求
    （二）重要凭证、支票、印鉴的报关制度
    （三）票券运送的安全保卫制度
    （四）安全保卫值班制度
    三、突发事件的预防与处置方案
    （一）突发事件的种类
    （二）预防突发事件的要求
    （三）处置突发事件的原则

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