2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题及答案(4)

　　23.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。
　　A.发售
　　B.申购
　　C.赎回
　　D.交易
　　24.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。
　　A.风险警示
　　B.质押
　　C.冻结
　　D.待处理
　　25.权证交易中，禁止的事项包括（　　）。
　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
　　B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
　　C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
　　D.禁止任何人直接操纵权证价格
　　26.如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
　　A.增发新股、发行可转换公司债券
　　B.向原有股东配售股份
　　C.重大资产重组
　　D.以股抵债
　　27.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（　　）。
　　A.人民币普通股票账户
　　B.证券投资基金账户
　　C.人民币特殊股票账户
　　D.B股账户
　　28.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
　　A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
　　B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
　　C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值
　　D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
　　29.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
　　A.向结算公司提交网络申请
　　B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
　　C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
　　D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
　　30.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。
　　A.受托从事的介绍业务范围
　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
　　D.客户开户和交易流程

31.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。
　　A.协助办理开户手续
　　B.提供期货行情信息、交易设施
　　C.代理客户进行期货交易
　　D.期货公司、客户收付期货保证金
　　32.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。
　　A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
　　C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
　　33.挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
　　A.进入破产清算程序
　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
　　C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
　　D.中国证券业协会规定的其他情形
　　34.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。
　　A.介绍业务的范围
　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施
　　C.介绍业务对接规则
　　D.报酬支付及相关费用的分担方式
　　35.证券公司的禁止行为有（　　）。
　　A.代客户下达交易指令
　　B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
　　C.代客户接收、保管或者修改交易密码
　　D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
　　36.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。
　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
　　37.上市开放式基金的主要特点有（　　）。
　　A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
　　B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
　　C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
　　D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
　　38.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（　　）。
　　A.作获利保证
　　B.作共担风险承诺
　　C.虚假宣传
　　D.误导客户
　　39.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
　　A.买卖方向为买入
　　B.在“委托价格"项填报股东大会议案序号
　　C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
　　D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
　　40.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。
　　A.可转债的存续期
　　B.流通股价格