2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章试题及答案二(3)

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
　　D.交易所要求提交的其他文件
　　35. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
　　A.合法合规原则
　　B.集中管理原则
　　C.独立运行原则
　　D.岗位分离原则
　　36. 以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有()。
　　A.签约
　　B.开户
　　C.授信
　　D.保证金收取
　　37. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。
　　A.融券专用证券账户
　　B.客户信用交易担保证券账户
　　C.信用交易证券交收账户
　　D.信用交易资金交收账户
　　38. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。
　　A.融券专用证券账户
　　B.融资专用资金账户
　　C.客户信用交易担保资金账户
　　D.信用交易资金交收账户
　　39. 在以证券公司名义开立的()内，应当为每一客户单独开立信用账户。
　　A.融券专用证券账户
　　B.融资专用资金账户
　　C.客户信用交易担保资金账户
　　D.客户信用交易担保证券账户
　　40. 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满()以上。
　　A.6个月
　　B.12个月
　　C.15个月
　　D.18个月
　　41. 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()。
　　A.从事证券交易时间
　　B.账户状态
　　C.信誉状况
　　D.资产状况
　　42. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有()。
　　A.在交易所上市交易满6个月
　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
　　C.股东人数不少于4 000人
　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
　　43. 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指()。
　　A.深证新指数
　　B.深证100指数
　　C.深证综合指数
　　D.中小板指数
　　44. 计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。
　　A.用于充抵保证金的现金
　　B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
　　C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
　　D.相关利息、费用的余额
答案部分
　　一、单项选择题
　　1
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P243
　　2
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P245
　　3
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P246
　　4
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P260
　　5
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P256
　　6
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P254
　　7
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P256
　　8
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P259
　　9
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P259
　　10
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P260
　　11
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P260
　　12
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P262
　　13
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P262
　　14
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P263
　　15
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P266
　　16
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P269
　　17
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P270
　　18
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P246
　　19
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P252
　　20
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P254
21
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P271
　　22
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P242
　　23
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P242
　　24
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P242
　　25
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P242
　　26
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P242
　　27
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P242
　　28
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P244
　　29
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P245
　　30
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P245
　　31
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P246
　　32
　　[答案]：C
　　[解析]：参见教材P246
　　33
　　[答案]：D
　　[解析]：参见教材P246
　　34
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P246
　　35
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P246
　　36
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P246
　　37
　　[答案]：B
　　[解析]：参见教材P253
　　38
　　[答案]：A
　　[解析]：参见教材P247
　　39
　　[答案]：A