证券交易第九章证券交易的结算同步自测试题及参考答案(2)

　　A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
　　B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
　　C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
　　D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款
　　3.在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（　　）。
　　A.上海分公司实行“待交收”制度
　　B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收
　　C.上海市场，行权交收期为T+1日日终
　　D.深圳市场，行权交收期为T日日终
　　4.我国证券登记结算公司具体负责（　　）。
　　A.证券账户的设立
　　B.结算账户的设立
　　C.证券存管和和过户
　　D.证券交易所上市证券交易的清算和交收
　　5.我国目前存在滚动交收周期（　　）
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+0
　　6.我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括（　　）。
　　A.T+2
　　B.T+1
　　C.T+3
　　D.T+0
　　7.T+1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取（　　）等必要措施。
　　A.按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息
　　B.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
　　C.可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额
　　D.强制卖出暂扣证券
　　8.B股结算参与人分为（　　）。
　　A.一般结算会员
　　B.基本结算会员
　　C.高层结算会员
　　D.特殊结算会员
　　9.证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是（　　）。
　　A.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
　　B.在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
　　C.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
　　D.中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。
　　10.买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是（　　）。
　　A.T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。
　　B.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。
　　C.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。
　　D.中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。
　　11.权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施（　　）。
　　A.当结算参与****证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。
　　B.提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与****证买人的结算服务。
　　C.对透支金额按1‰日利率收取违约金。
　　D.对透支金额按1%日利率收取违约金。
　三、判断题
　　1.证券交易的清算指根据交收的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（　　）
　　2.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（　　）
　　3.结算备付金指资金交收账户中存放的用于保证金的资金，因此资金交收账户也称为保证金账户。（　　）
　　4.为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司在T日晚进行了T+0预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。（　　）
　　5.深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。（　　）
　　6.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（　　）
　　7.净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。（　　）
　　8.T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券交易所的B股交易数据，按照结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算。（　　）
　　9.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。（　　）
　　10.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（　　）
　　11.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）
　　12.全国银行间债券市场回购交易单位为元，债券结算单位为元，保留两位小数，资金清算单位为万元。（　　）
　　13.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（　　）
　　14.根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1‰自透支之日起按日计收。（　　）