2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章习题及答案(2)

　　D.债券交易
31.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
　　A.交易的时间不同
　　B.交易的期限不同
　　C.交易合约的内容不同
　　D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
　　32.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　33.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
　　A.5
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　34.从积极的意义上看，证券市场( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。
　　A.稳定性
　　B.流动性
　　C.有效性
　　D.风险性
　　35.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
　　A.交易价格的决定特点
　　B.交易时间的连续特点
　　C.交易对象的执行特点
　　D.交易结果的登记情况
　　36.证券交易所的决策机构是( )。
　　A.董事会
　　B.理事会
　　C.专门委员会
　　D.会员大会
　　37.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于上述规定的限额。
　　A.注册资本最高限额
　　B.实收资本最高限额
　　C.注册资本最低限额
　　D.实收资本最低限额
　　38.2005年10月重新修订的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
　　A.《证券法》
　　B.《企业破产法》
　　C.《公司法》
　　D.《企业所得税法》
二、不定项选择题
　　1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
　　A.以营利为目的的业务
　　B.安排证券上市
　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
　　D.新闻出版业
　　2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )等。
　　A.基金交易
　　B.债券交易
　　C.股票交易
　　D.其他金融衍生工具的交易
　　3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有( )。
　　A.追踪的是实际的股价指数
　　B.可以在证券交易所挂牌上市交易
　　C.代表的是一揽子股票的投资组合
　　D.可以进行基金份额的申购和赎回
　　4.下列属于政府债券的有( )。
　　A.建设债券
　　B.可转换债券
　　C.国债
　　D.地方债
　　5.下列有关公平原则的说法不正确的是( )。
　　A.应当公正地对待证券交易的各方
　　B.参与各方应当获得平等的机会
　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
　　6.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
　　A.证券交易与发行相互促进、相互制约
　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
　　D.证券发行为证券交易提供了对象
　　7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
　　A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
　　B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
　　C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
　　D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
　　8.以下不属于公开原则的有( )。
　　A.公正地办理证券交易中的各项手续
　　B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
　　C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
　　D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
　　9.证券市场流动性包含的要求有( )。
　　A.高效率
　　B.成交速度
　　C.成交价格
　　D.低成本
　　10.以下关于政府债券的说法，正确的有( )。
　　A.是债权债务凭证
　　B.分类依据是发行主体不同
　　C.发行主体是中央政府和地方政府
　　D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有( )。
　　A.批量指令可以提供价格的稳定性
　　B.市场为投资者提供了交易的即时性
　　C.指令执行和结算的成本相对比较低
　　D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
　　12.证券登记结算机构的职能包括( )。
　　A.证券的存管和过户
　　B.对上市公司进行监管
　　C.证券和资金的清算交收及相关管理
　　D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
　　13.目前，金融期货主要类型有( )。
　　A.国债期货
　　B.外汇期货
　　C.利率期货
　　D.股权类期货
　　14.以下属于基础性金融产品的是( )。
　　A.股票
　　B.可转换债券
　　C.债券
　　D.权证
　　15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。
　　A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
　　B.建立完善的技术系统
　　C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
　　D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
　　16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
　　A.现在定约成交，将来交割
　　B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
　　C.以通过交易获取标的物为目的
　　D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
　　17.关于交易席位的使用，正确的有( )。
　　A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让