2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章证券自营业务试题及答(3)

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（　　）。
　　A.比较分散
　　B.交易品种较单一
　　C.交易量通常较小
　　D.交易手续复杂
　　23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　24.（　　）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
　　A.上市证券
　　B.银行间市场
　　C.柜台
　　D.证券包销
　　25.自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。
　　A.董事会
　　B.股东大会
　　C.投资决策机构
　　D.自营业务部门
　　26.证券交易所的监管要求，会员（　　）编制库存证券报表。
　　A.按日
　　B.按月
　　C.按季
　　D.按旬
　　27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。
　　A.处以10万元以上20万元以下的罚款
　　B.处以20万元以上30万元以下的罚款
　　C.处以10万元以上30万元以下的罚款
　　D.处以20万元的罚款
　　28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
　　A.1倍以上3倍以下
　　B.3倍以上5倍以下
　　C.1倍以上5倍以下
　　D.3倍