2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题 一(2)

　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　45.持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　46.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取（　　）方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
　　A.行政分配
　　B.市场定价
　　C.承购包销
　　D.公开招标
　　47.商业银行发行金融债券需要满足最近（　　）年连续盈利。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　48.发行人应于金融债券每次付息日前两个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　49.与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.50%
　　D.100%
　　50.《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于（　　）年。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5

51.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
　　A.摊销
　　B.摇号
　　C.上网竞价
　　D.配售
　　52.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
　　A.15%
　　B.20%
　　C.25%
　　D.30%
　　53.新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（　　）万港元。
　　A.3000
　　B.4000
　　C.4600
　　D.5000
　　54.采用（　　）发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。
　　A.发起方式
　　B.公募方式
　　C.私募方式
　　D.配售方式
　　55.（　　）主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。
　　A.预路演
　　B.路演
　　C.网上竞价
　　D.簿记定价
　　56.（　　）指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。
　　A.管理层防卫策略
　　B.保持公司控制权策略
　　C.股票回购
　　D.管理层收购
　　57.（　　）依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。
　　A.证券交易所
　　B.国资委
　　C.中国证监会
　　D.财政部
　　58.本次重大资产重组超过（　　）个月未实施完毕的，核准文件失效。
　　A.6
　　B.12
　　C.24
　　D.36
　　59.上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于（　　）个完整会计年度。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　60.上市公司并购重组财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5

　二、不定项选择题(其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分)
　　1.1933年通过的（　　）对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。
　　A.《麦克法顿法》
　　B.《证券交易法》
　　C.《证券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
　　2.2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴，导致美国金融市场发生了下列哪些变化：（　　）。
　　A.几十年来人们所熟知的华尔街模式发生了重大转变，华尔街大型投资银行将不再只受美国证券交易委员会的监管，而将处于美国银行监管机构的严密监督之下。
　　B.美国国会取消了银行、证券公司、保险公司互相收购的限制，允许其进入非金融业。
　　C.华尔街大型投资银行需要满足新的资本要求，接受额外的监管，财务杠杆比率也会不如从前。
　　D.几乎所有美国大型金融机构的母公司也都将处于美国联邦储备委员会等机构的监管之下。
　　3.我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》有下列哪几项新的规定：（　　）。
　　A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。
　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。
　　C.肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能。
　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。
　　4.1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用（　　）的方式发行股票。
　　A.全额预缴款、比例配售
　　B.上网定价发行
　　C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
　　D.向二级市场投资者配售
　　5.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查;要在推荐文件中对发行人的（　　）等作出必要的承诺。
　　A.信息披露质量
　　B.发行人的独立性
　　C.发行人的持续经营能力
　　D.发行人的风险控制能力
　　6.关于我国股份有限公司的设立方式，下列说法正确的是：（　　）。
　　A.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。
　　B.在《公司法》颁布之前，《股份有限公司规范意见》将募集设立分为定向募集设立和社会募集设立两种。
　　C.1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。
　　D.2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。
　　7.创立大会行使的职权，下列哪几项是正确的：（　　）。
　　A.审议发起人关于公司筹办情况的报告。
　　B.通过公司章程;选举董事会成员;选举监事会成员;选举公司各部门负责人。
　　C.对公司的设立费用进行审核;对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核。
　　D.发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
　　8.有限责任公司和股份有限公司的差异，下列几项正确的是：（　　）。
　　A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
　　B.股权转让难易程度不同
　　C.股权证明形式不同
　　D.公司治理结构简化程度不同
　　9.下列哪些事项可以股东大会普通决议通过：（　　）。
　　A.公司增加或者减少注册资本
　　B.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
　　C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
　　D.公司年度预算方案、决算方案、公司年度报告
　　10.下列关于董事会决议的说法不正确的是：（　　）。
　　A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
　　B.董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过。
　　C.董事会决议的表决，实行一人一票。
　　D.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，参与决议的董事可以