2010年证券从业资格考试《投资基金》习题：第3章(2)

　　C、申购、赎回申请提交后不得撤销
　　D、场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式
　　11、有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管( )。
　　A、处于募集期内或封闭期内的LOF份额
　　B、处于质押、冻结状态的LOF份额
　　C、分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
　　D、分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
　三、判断题
　　1、我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0、05元发售费用的方式加以确定。 ( )
　　2、基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。 ( )
　　3、基金份额的转换一般采取已知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( )
　　4、基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )
　　5、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 ( )
　　6、ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。 ( )
　　7、现金替代分为可以现金替代和必须现金替代两种类型。 ( )
　　8、LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 ( )
　　9、基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )
　　10、基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 ( )
　　11、我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 ( )
　　12、我国封闭式基金的募集期限一般为6个月。 ( )
　　13、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的60%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 ( )
　　14、每个有效证件只能开设1个基金账户。 ( )
　　15、上证基金指数在计算方法上采用派许指数计算公式，以基金份额净值为权数。 ( )
　　16、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为5000元人民币。 ( )
　　17、场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。 ( ) 来

　　参考答案
　　一、单项选择题
　　1、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P58
　　【答疑编号4299】
　　2、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P57
　　【答疑编号4300】
　　3、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P58
　　【答疑编号4301】
　　4、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P60
　　【答疑编号4302】
　　5、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P63
　　【答疑编号4303】
　　6、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P64
　　【答疑编号4304】
　　7、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P65
　　【答疑编号4305】
　　8、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P66
　　【答疑编号4306】
　　9、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P66
　　【答疑编号4307】
　　10、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P68
　　【答疑编号4308】
　　11、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P68
　　【答疑编号4309】
　　12、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P69-70
　　【答疑编号4310】
　　13、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P72
　　【答疑编号4311】
　　14、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P67
　　【答疑编号4312】

二、多项选择题
　　1、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P57
　　【答疑编号4313】
　　2、
　　【正确答案】 AB
　　【答案解析】 参见教材P57
　　【答疑编号4314】
　　3、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P62
　　【答疑编号4315】
　　4、
　　【正确答案】 BD
　　【答案解析】 参见教材P65
　　【答疑编号4316】
　　5、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P68
　　【答疑编号4317】
　　6、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P73
　　【答疑编号4318】
　　7、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P75
　　【答疑编号4319】
　　8、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P85
　　【答疑编号4320】
　　9、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P83-84
　　【答疑编号4321】
　　10、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P73-74
　　【答疑编号4322】
　　11、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P82-83
　　【答疑编号4323】
　三、判断题
　　1、
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P56
　　【答疑编号4324】
　　2、
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P56
　　【答疑编号4325】
　　3、
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P68
　　【答疑编号4326】
　　4、