2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（三）下(2)

　　120.促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。( )
　　121.中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )
　　122.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的15%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 ( )
　　123.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值 ( )
　　124.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。( )
　　125.投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。 ( )
　　126.一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响。( )
　　127.开放式基金的基金份额持有人可以选择将现金利润转为基金份额。 ( )
　　128.当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。 ( )
　　129.开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。 ( )
　　130.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 ( )
131.开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计值。 ( )
　　132.当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。 ( )
　　133.中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 ( )
　　134.督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。( )
　　135.股票基金应有60%以上的资产投资于股票。( )
　　136.目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。 ( )
　　137.在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。 ( )
　　138.多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹陷。 ( )
　　139.恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。( )
　　140.一般情况下，划分系统风险和非系统性风险采用的是情景综合分析法。( )
　　141.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。 ( )
　　142.股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。( )
　　143.所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )
　　144.增长类股票有较高的盈余保留率和高的赢利性;非增长类有较低的盈余保留率和低的赢利性，但有较高的红利收益率。 ( )
　　145.指数构造中所包含的债券数量越多，由交易费用所产生的跟踪误差就越大。 ( )
　　146.税差激发互换的目的就在于通过证券互换来减少年度的应付税款。 ( )
　　147.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。 ( )
　　148.实务衡量的优点是直观易行。 ( )
　　149.简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算;时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。 ( )
　　150.基金绩效衡量的目的是把有潜力的基金鉴别出来。 ( )
　　151.基金募集满足法规规定的成立条件的，基金管理人应于基金成立日的次日在至少三种由中国证监会指定的全国性报刊上刊登基金成立公告。( )
　　152.中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。( )
　　153.高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。( )
　　154.基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。( )
　　155.基金管理公司只能采用股份有限公司方式，而且应当以发起方式设立。( )
　　156.为了减少年度的应付税款，国债和企业债的互换属于税差互换。( )
　　157.投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。( )
　　158.一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。( )
　　159.债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。( )
　　160.特雷诺指数考虑的是全部风险。 ( )
一、单项选择题
　　1.参考答案 A
　　2.参考答案 B
　　3.参考答案 B
　　4.参考答案 B
　　5.参考答案 B
　　6.参考答案 B
　　7.参考答案 D
　　8.参考答案 C
　　9.参考答案 C
　　10.参考答案 A
　　11.参考答案 A
　　12.参考答案 A
　　13.参考答案 A
　　14.参考答案 C
　　15.参考答案 D
　　16.参考答案 A
　　17.参考答案 C
　　18.参考答案 C
　　19.参考答案 D
　　20.参考答案 A
　　21.参考答案 D
　　22.参考答案 C
　　23.参考答案 B
　　24.参考答案 B
　　25.参考答案 D
　　26.参考答案 C
　　27.参考答案 C
　　28.参考答案 CD
　　29.参考答案 B
　　30.参考答案 D
31.参考答案 C
　　32.参考答案 C
　　33.参考答案 D
　　34.参考答案 C
　　35.参考答案 D
　　36.参考答案 B
　　37.参考答案 C
　　38.参考答案 B
　　39.参考答案 C
　　40.参考答案 A
　　41.参考答案 A
　　42.参考答案 A
　　43.参考答案 A
　　44.参考答案 D
　　45.参考答案 C
　　46.参考答案 B
　　47.参考答案 A
　　48.参考答案 B