2011年证券从业资格考试《投资基金》第一章试题及答案(2)

　　A.公募基金管理
　　B.社保基金管理
　　C.QDll基金管理
　　D.特定客户资产管理
　　5.证券投资基金的运作特点包括（　　）
　　A.规模较大{考{试大}
　　B.专业运作
　　C.组合投资
　　D.长期收益较好
　　6.基金持有人享有基金（　　）等法定权益。
　　A.资产所有权
　　B.资产管理权
　　C.剩余资产分配权
　　D.资产保管权
　　7.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（　　）。
　　A.封闭式基金一般有固定的存续期限
　　B.开放式基金一般没有固定的存续期限
　　C.封闭式基金份额是不固定
　　D.开放式基金份额是固定
　　8.开放式基金的注册登记业务指：
　　A.基金登记
　　B.存管
　　C.清算
　　D.交易
　　9.以下关于公司型基金的表述正确的是（　　）。
　　A.基金公司是独立的法人机构
　　B.基金公司不是独立的法人机构
　　C.公司型基金公司设有董事会
　　D.委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产
　　10.基金合同应明确（　　）等合同当事人的权利与义务。
　　A.基金发起人
　　B.基金持有人
　　C.基金托管人
　　D.基金管理人
11.证券投资基金持有人享有的权利有（　　）。
　　A.出席或者委派代表出席基金持有人大会
　　B.参加基金管理人的业务工作会议
　　C.监督基金经营情况
　　D.获取基金公开披露信息的资料
　　12.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的（　　）业务。
　　A.申购
　　B.投资管理
　　C.赎回
　　D.注册登汜
　　13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下（　　）业务。
　　A.建立并管理投资人基金单位帐户
　　B.负责基金单位注册登记
　　C.基金交易确认的美女编辑们
　　D.代理发放红利
　　14.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下几个方面（　　）。
　　A.收益与风险特性不同
　　B.信息披露程度不同
　　C.期限不同
　　D.性质不同
　　15.全球基金业发展的趋势与特点是（　　）。
　　A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
　　B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
　　C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
　　D.基金的资金来源发生了重大变化
　　16.我国基金业的发展可以分为三个历史阶段（　　）。
　　A.20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
　　B.《暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
　　C.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。
　　D.2005年以来的封闭式基金发展阶段
　　17.基金市场的服务机构主要包括(　)。
　　A.基金销售机构
　　B.注册登记机构
　　C.律师事务所和会计师事务所
　　D.基金评级公司
　　18.目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（　　）。
　　A.快速发展，市场地位和影响不断提高
　　B.封闭式基金成为主流产品
　　C.基金行业集中趋势突出
　　D.个人投资者成为主要资金来源
　　19.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是(　)。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管公司
　　C.中国证券登记结算有限责任公司
　　D.基金代销机构
　　20.（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
　　A.股票
　　B.债券
　　C.公司型基金
　　D.契约型基金
　　21.证券投资基金在我国的作用主要包括（　　）。
　　A.为中小投资者拓宽投资渠道
　　B.提高投资者的投资回报
　　C.优化金融结构，促进经济增长
　　D.促进证券市场的稳定和健康发展
　　22.证券投资基金市场服务机构包括（　　）。
　　A.基金销售机构
　　B.基金投资咨询公司
　　C.证券交易所
　　D.基金评级公司
　　23.基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。
　　A.登记
　　B.存管
　　C.清算
　　D交收
　　24.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.中国结算公司
　　D.基金代销机构
　　25.在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（　　）。
　　A.基金在规范化运作方面得到很大的提高
　　B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
　　C.对“老基金”进行了全面规范清理
　　D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
　三、判断题
　　1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（　　）
　　2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设立的基金则为契约型基金。（　　）
　　3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　）
　　4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（　　）
　　5.在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（　　）