2011年证券从业资格考试《投资基金》第三章试题及答案(2)

　　A.9：00～11：OO
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：00
　　D.13：00～17：00
　　7.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。
　　A.认购价格
　　B.认购份额
　　C.1-认购费率
　　D.1+认购费率
　　8.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（　　）。
　　A.为100份或其整数倍
　　B.为1份或其整数倍
　　C.基金单笔最大数量应当低于10万份
　　D.基金单笔最大数量应当低于100万份
　　9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）。
　　A.接受全额赎回
　　B.拒绝全额赎回
　　C.全部延期赎回
　　D.部分延期赎回
　　10.下列（　　）情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。
　　A。处于募集期内的LOF份额的美女编辑们
　　B.处于封闭期内的LOF份额
　　C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
　　D.处于质押、冻结状态的LOF份额
三、判断题
　　1.基金合同草案.基金托管协议草案.招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。（　　）
　　2、封闭式基金可以挂牌上市交易。（　　）
　　3、机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。（　　）
　　4、封闭式基金在基金募集期间募集的资金在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（　　）
　　5、当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易。（　　）
　　6、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（　　）
　　7、我国开放式基金的最低认购金额一般为10000元人民币。（　　）
　　8.网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（　　）
　　9.封闭式基金的募集一般要经过申请.核准.发售.备案.四个步骤。（　　）
　　10.网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（　　）
　　11.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（　　）
　　12.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
　　13.我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（　　）
　　14.基金管理人将在开始申购.赎回业务前公告申购.赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购.赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回。（　　）
　　15、目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。
　　16，开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（　　）
　　17、由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。（　　）
　　18、开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（　　）
　　19、我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（　　）
　　20.基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）
　　21.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）
　　22.QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　
答案解析
　　一、单项选择题
　　1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C
　　13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D
　　二、多项选择题
　　1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD
　　三、判断题
　　1.√2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.X9.X10.X
　　11.√12.√13.√14.√15.√16.×17.√18.√19.×20.×21.×22.×