2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（三）(5)

　　C.在收益率上往往有一定折让
　　D.比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
　　98.影响基金组合稳定性的因素有( )。
　　A.基金操作策略的改变
　　B.基金经理的更换
　　C.证券市场状况的变换
　　D.资产配置比例的重新设置
　　99.择时能力的衡量方法有( )。
　　A.贝塔值法
　　B.现金比例变化法
　　C.二次项法
　　D.成功概率法
　　100.分组比较就是根据( )等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
　　A.资产配置的不同
　　B.投资人的不同
　　C.风格的不同
　　D.投资区域的不同
　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
　　101.在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0一l5年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。( )
　　102.与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。( )
　　103.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。( )
　　104.与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 ( )
　　105.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )
　　106.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。 ( )
　　107.保本期越长，投资者承担的机会成本越高。( )
　　108.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。 ( )
　　109.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 ( )
　　110.LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 ( )
　　111.我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 ( )
　　112.上证基金指数在计算方法上采用派许指数计算公式，以基金份额净值为权数。 ( )
　　113.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。( ) 论坛
　　114.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )
　　115.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。( )
　　116.基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。( )
　　117.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。 ( )
　　118.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )
　　119.证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。( )
　　120.促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。( )
　　121.中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )
　　122.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的15%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 ( )
　　123.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值 ( )
　　124.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。( )
　　125.投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。 ( )
　　126.一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响。( )
　　127.开放式基金的基金份额持有人可以选择将现金利润转为基金份额。 ( )
　　128.当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。 ( )
　　129.开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。 ( )
　　130.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 ( )
131.开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计值。 ( )
　　132.当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。 ( )
　　133.中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 ( )
　　134.督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。( )
　　135.股票基金应有60%以上的资产投资于股票。( )
　　136.目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。 ( )
　　137.在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。 ( )
　　138.多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹陷。 ( )
　　139.恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。( )
　　140.一般情况下，划分系统风险和非系统性风险采用的是情景综合分析法。( )
　　141.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。 ( )
　　142.股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。( )
　　143.所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )
　　144.增长类股票有较高的盈余保留率和高的赢利性;非增长类有较低的盈余保留率和低的赢利性，但有较高的红利收益率。 ( )
　　145.指数构造中所包含的债券数量越多，由交易费用所产生的跟踪误差就越大。 ( )
　　146.税差激发互换的目的就在于通过证券互换来减少年度的应付税款。 ( )