2011年证券投资基金冲刺笔记第三章第五节交易型开放式指数基金（(2)

　　(六)申购、赎回的对价、费用及价格

　　场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。

　　投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

　　(七)申购、赎回清单

　　现金替代的类型：禁止现金替代;可以现金替代和必须现金替代。

　　最新价格的确定原则：

　　该证券正常交易时，采用最新成交价;

　　该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格;

　　该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价;

　　该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价。

　　(八)暂停申购、赎回的情形

　　出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请：

　　1.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回。

　　2.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　3.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。

　　4.法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

　　在发生暂停申购或赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购、赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理，并予以公告