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2011年6月证券投资基金模拟试题及参考答案(5)

发布时间：2011-06-08 截至日期：已过期来源：证券从业资格考试投资基金查看：次打印关闭

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　　B.基金募集对象不固定
　　C.投资金额要求高
　　D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
　　101.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 ( )
　　102.封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。( )
　　103.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )
　　104.证券投资基金是一种直接投资工具。( )
　　105.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )
　　106.如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。( )
　　107.债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。( )
　　108.QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )
　　109.货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )
　　110.我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.05元发售费用的方式加以确定。 ( )
　　111.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )
　　112.现金替代分为可以现金替代和必须现金替代两种类型。 ( )
　　113.基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 ( )
　　114.每个有效证件只能开设1个基金账户。 ( )
　　115.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为5000元人民币。 ( )
　　116.基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )
　　117.风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )
　　118.基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 ( )
　　119.审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )
　　120.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。( )
　　121.基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )
　　122.一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 ( )
　　123.基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 ( )
　　124.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 ( )
　　125.成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 ( )
　　126.基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。 ( )
　　127.申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。 ( )
　　128.我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 ( )
　　129.海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的.并在相关的发行法律文件中明确。( )
　　130.有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这就是价格操纵。 ( )
131.对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。 ( )
　　132.若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。 ( )
　　133.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。 ( )
　　134.对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。 ( )
　　135.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税。 ( )
　　136.为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。( )
　　137.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每月公告1次资产净值和份额净值。 ( )
　　138.基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。 ( )
　　139.XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。 ( )
　　140.只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 ( )
　　141.基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。 ( )
　　142.如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。( )
　　143.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。( )
　　144.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、基金及存款单等。 ( )
　　145.半强势有效市场假设认为，试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( )
　　146.半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 ( )
　　147.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者的满意程度。( )
　　148.运用动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状况进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 ( )

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