2011年证券《投资基金》考前押密试题[含答案解析](2)

　　A．基金托管人
　　B．基金公司
　　C．商业银行
　　D．证券公司
　　35．基金份额净值计价错误达基金份额净值的（　　）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。
　　A．0．25%
　　B．0．5%
　　C．0．85%
　　D．1%
　　36．ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（　　）
　　A．基金资产净值
　　B．基金资产总值
　　C．基金份额累计净值
　　D．基金份额参考净值
　　37．（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
　　A．基金业行会
　　B．基金公会
　　C．基金公司会员部
　　D．证券投资基金业委员会
　　38．基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（　　）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
　　A．证监会
　　B．董事会
　　C．总经理
　　D．股东会
　　39．基金评价机构应加入（　　），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
　　A．中国证券业协会
　　B．中国证监会
　　C．中国证监会派出机构
　　D．中国银监会
　　40．基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
　　A 3
　　B．6
　　C．9
　　D．10
41．下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（　　）。
　　A．应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念
　　B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
　　C．在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断
　　D．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
　　42．证券组合的类型中，（　　）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
　　A．避税型
　　B．收入型
　　C．指数型
　　D．混合型
　　43．实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（　　）的点估计值。
　　A．最大
　　B．最小(最优)
　　C．零
　　D．等于1
　　44．风险溢价与承担的风险大小成（　　）。
　　A．正比
　　B．反比
　　C．线性
　　D．不相关
　　45．行为金融理论以（　　）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。
　　A．行为学
　　B．心理学
　　C．社会学
　　D．经济学
　　46．投资组合管理中的核心环节是（　　）。
　　A．投资风险控制
　　B．资产配置
　　C．投资组合风险预测
　　D．资产风险控制
　　47．从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括（　　）。
　　A．买人并持有策略
　　B．战术性资产配置策略：的美女编辑们
　　C．投资组合保险策略
　　D．动态资产配置策略
　　48．（　　）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同1 时假定各类资产收益率不发生大的变化。
　　A．动态资产配置
　　B．变动混合策略
　　C．买入并持有策略
　　D．投资组合保险策略
　　49．（　　）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
　　A．市场有效性
　　B．市场灵敏度
　　C．市场稳定性
　　D．市场有机性
　　50．按股票（　　）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。
　　A．收益行为
　　B．价格行为
　　C．风险行为
　　D．内在价值
51．市盈率是股票价格与（　　）的比值。
　　A．每股净利润
　　B．每股净资产
　　C．每股收益
　　D．每股股息
　　52．指数型消极投资策略认为在有效市场中（　　）。
　　A．任何积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益
　　B．少数积极型股票投资战略可能取得超过市场的投资收益
　　C．多数积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益
　　D．只要投资战略合适就能取得超过市场的投资收益
　　53．到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（　　）。
　　A．本息和
　　B．票面面值
　　C．债券终值
　　D．当前的价格
　　54．预期理论暗含着一个假定是不同期限的债券是（　　）。
　　A．互补的
　　B．可以相互替代的
　　C．不能相互替代的
　　D．相同的
　　55．假设其他因素不变，久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。
　　A．大，小
　　B．大，大
　　C．小，大
　　D．大，不变
　　56．税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括（　　）。
　　A．债券收入现金流本身的税收特性不同
　　B．现金流的数量
　　C．现金流的时间特征
　　D．现金流的形式
　　57．或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（　　）的投资策略，争取获得 （　　）的收益。
　　A．积极，平稳
　　B．积极，更高
　　C．消极，平稳
　　D．消极，更高
　　58．以下（　　）不属于狭义的基金评价。
　　A．业绩衡量
　　B．业绩评价
　　C．业绩归因分析
　　D．对基金公司的评价{：考{试大}
　　59．对于基金净值收益率的计算，以下说法不正确的是（　　）。
　　A．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
　　B．时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
　　C．一般算术平均收益率要大于几何平均收益率
　　D．几何平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
　　60．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。
　　A．成本比例
　　B．投资比例
　　C．特殊现金比例
　　D．正常现金比例
　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1．基金市场服务机构主要包括（　　）。
　　A．注册登记机构
　　B．基金销售机构
　　C．律师事务所
　　D．基金评级公司
　　2．1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为（　　）。
　　A．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门
　　B．受当时境内证券市场规模狭小的限制缺乏基本的法律规范，普遍存在法律
　　C．关系不清、无法可依、监管不力的问题
　　D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
　　3．根据基金运作方式，基金可以分为（　　）。
　　A．开放式基金
　　B．封闭式基金
　　C．主动型基金
　　D．收入型基金
　　4．债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。
　　A．所承担的投资风险不同
　　B．债券基金可以确定一个准确的到期日
　　C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
　　D．债券基金的收益不如债券的利息固定
　　5．下列关于QDII基金的说法正确的是（　　）。
　　A．经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资
　　B．是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
　　C．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
　　D．QDII基金只可以人民币为计价货币募集
　　6．封闭式基金发售方式主要有（　　）。
　　A．金额认购
　　B．证券认购
　　C．网上发售
　　D．网下发售
　　7．下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（　　）。
　　A．赎回总金额一赎回份额x赎回日基金份额净值