2010年下半年证券从业资格考试大纲参考法规目录(2)

23.《证券公司设立子公司试行规定》

（2007年12月28日 证监机构字[2007]345号）

24.《证券公司内部控制指引》

（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）

25.《证券公司治理准则（试行）》

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

26．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日 证监会令第39号）

27.《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日 证监会令第3号）

28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》

（2008年5月16日 证监会公告[2008]年21号）

29.《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日 证监机构字[2005]126号）

30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日 证监会令第17号）

31.《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》

（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）

32.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》

（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）

33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

（2008年6月3日 证监会令第54号）

34.《证券经纪人管理暂行规定》

（2009年4月13日起施行 证监会公告[2009]2号）

35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

（2007年8月24日 证监会令第50号）

36.《上市公司治理准则》

（2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1号）

37.《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）

38.《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日 证监会令第40号）

39.《上市公司收购管理办法》

（2008年8月27日 证监会令第56号）

40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商务部令2006年第10号）

41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号）

42.《上市公司重大资产重组管理办法》

（2008年4月16日 证监会令第53号）

43.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日 证监发[2005]51号）

44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日 证监会.银监会 证监发[2005]120号）

45.《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）

46.《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日 证监会令第19号）

47.《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日 证监会令第20号）

48.《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日 证监会令第21号）

49.《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日 证监会令第22号）

50.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）

51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日 证监会令第23号）

52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

（2009年3月17日 证监会公告[2009]3号）

53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）

54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（2007年6月18日 证监会令第46号）

55．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

（2007年10月12日 证监基金字[2007]277号）

56．《证券投资基金销售适用性指导意见》

（2007年10月12日 证监基金字[2007]278号）

57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

（2007年11月29日 证监会令第51号）

58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

（2002年12月3日 证监基金字[2002]93号）

59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

（证监会公告[2009]32号，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》

（证监会第64号令，2009年11月6日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2010年1月1日起施行。）

61.《证券交易所管理办法》

（2001年12月12日 证监会令第4号）

62.《证券登记结算管理办法》

（证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订，自2009年12月21日起施行。）

63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

（证监会公告[2010]4号，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

（证监会公告[2009]14号，2009年7月15日公布并施行。）

65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》

（2009年10月15日 证监会公告[2009]27号）

66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

（2010年1月22日 证监会公告[2010]3号）

67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

（2010年4月1日 证监会公告[2010]11号）

68.《证券公司参与股指期货交易指引》

（2010年4月21日 证监会公告[2010]14号）