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2011银行从业资格考试《公共基础》考试大纲

发布时间：2011-06-26 截至日期：已过期来源：公共基础查看：次打印关闭

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1　银行知识与业务
　　 1.1　中国银行体系概况
　　 1.1.1　中央银行、监管机构与自律组织
　　中央银行
　　监管机构
　　自律组织
　　 1.1.2　银行业金融机构
　　政策性银行
　　大型商业银行
　　中小商业银行
　　农村金融机构
　　中国邮政储蓄银行
　　外资银行
　　非银行金融机构
　　 1.2银行经营环境
　　 1.2.1　经济环境
　　宏观经济运行
　　经济结构
　　经济全球化
　　 1.2.2　金融环境
　　金融市场
　　金融工具
　　货币政策
　　 1.3　银行主要业务
　　 1.3.1　负债业务
　　存款业务
　　借款业务
　　 1.3.2　资产业务
　　贷款业务
　　债券投资业务
　　现金资产业务
　　 1.3.3　中间业务
　　交易业务
　　清算业务
　　支付结算业务
　　银行卡业务
　　代理业务
　　托管业务
　　担保业务
　　承诺业务
　　理财业务
　　电子银行业务
　　 1.4　银行管理
　　 1.4.1　公司治理
　　公司治理的主体
　　利益相关者
　　信息披露
　　 1.4.2　资本管理
　　银行资本的概念与作用
　　《巴塞尔新资本协议》
　　我国监管资本的构成
　　银监会的资本干预措施
　　提高资本充足率的方法
　　 1.4.3　风险管理
　　银行风险的种类
　　风险管理的发展历程
　　全面风险管理
　　风险管理流程
　　 1.4.4　内部控制
　　内部控制的目标
　　内部控制的原则
　　内部控制的构成要素
　　 1.4.5　合规管理
　　合规管理的相关概念
　　合规管理的目标
　　合规管理体系的基本要素
　　合规管理部门职责
　　 1.4.6　金融创新
　　金融创新概述
　　金融创新的基本原则
　　金融创新与客户利益保护
2　银行业相关法律法规
　　 2.1　银行业监管及反洗钱法律规定
　　 2.1.1　《中国人民银行法》相关规定
　　中国人民银行的直接检查监督权
　　中国人民银行的建议检查监督权
　　中国人民银行在特定情况下的检查监督权
　　 2.1.2　《银行业监督管理法》相关规定
　　《银行业监督管理法》的适用范围
　　《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
　　 2.1.3　违反有关法律规定的法律责任
　　刑事责任
　　行政处罚
　　行政处分
　　相关的处罚措施
　　 2.1.4　反洗钱法律制度
　　洗钱概述
　　《中华人民共和国反洗钱法》
　　《金融机构反洗钱规定》
　　《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
　　违反反洗钱规定的法律责任
　　 2.2　银行主要业务法律规定
　　 2.2.1　存款业务法律规定
　　存款及其办理原则
　　存款业务的基本法律要求
　　对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序
　　存款利率的法律管制
　　存单纠纷案件的认定与处理
　　存款合同
　　 2.2.2　授信业务法律规定
　　授信原则
　　授信审核
　　贷款业务的基本法律要求
　　贷款合同
　　 2.2.3　银行业务禁止性规定
　　商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
　　对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
　　同业拆借业务的禁止
　　 2.2.4　银行业务限制性规定
　　对同一借款人贷款的限制
　　对关系人发放担保贷款的限制
　　对相关金融业务和直接投资的限制
　　对结算业务的限制
　　 2.3　民商事法律基本规定
　　 2.3.1　民事权利主体
　　民事权利主体的概念
　　自然人
　　法人
　　非法人组织
　　 2.3.2　民事法律行为和代理
　　民事法律行为
　　代理及其种类
　　 2.3.3　担保法律制度
　　担保法律制度概述
　　物权法
　　抵押
　　质押
　　保证
　　留置
　　 2.3.4　公司法律制度
　　《公司法》概述
　　公司设立制度
　　公司资本制度
　　公司的组织机构
　　公司终止制度
　　 2.3.5　票据法律制度
　　《票据法》概述

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