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证券《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回

发布时间:2011-12-15 12:01  来源:证券从业资格考试发行与承销 查看:打印  关闭
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证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾
  【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行(  )处罚。
  A.暂停保荐机构保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
  B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

  C.对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
  D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
  【答案】D
 
  【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐,还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
  【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。(  )
  【答案】×
  【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。

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