2011年6月证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷及答案(3)

　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　46.《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
　　A.最近2年实现的年均可分配利润的20%
　　B.最近3年实现的年均可分配利润的20%
　　C.最近2年实现的年均可分配利润的30%
　　D.最近3年实现的年均可分配利润的30%
　　47.可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
　　A.第2个交易日起
　　B.第3个交易日起
　　C.第5个交易日起
　　D.第10个交易日起
　　48.转股价格应（　　）。
　　A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
　　B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
　　C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
　　D.不高于前一交易日的均价
　　49.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。
　　A.3
　　B.4
　　C.2
　　D.5
　　50.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
　　A.场外交易的企业债券
　　B.凭证式国债
　　C.银行间市场发行的债券
　　D.交易所市场发行的债券
　51.发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
　　A.1，3
　　B.2，5论坛
　　C.3，5
　　D.2，3
　　52.次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
　　A.不低于5年(包括5年)
　　B.不低于3年(包括3年)
　　C.不低于5年(不包括5年)
　　D.不低于3年(不包括3年)
　　53.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
　　A.3个，3个
　　B.5个，5个
　　C.5个，3个
　　D.3个，5个
　　54.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（　　）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（　　）亿港元。
　　A.4000;5
　　B.4600;5
　　C.5000;6
　　D.4600;4
　　55.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（　　）
　　A.1亿人民币
　　B.5000万人民币
　　C.1.5亿人民币
　　D.1000万人民币
　　56.外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
　　A.摘要
　　B.概要
　　C.绪言
　　D.风险因素
　　57.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
　　A.核心资产和业务
　　B.核心资产和主营业务
　　C.全部资产和业务
　　D.流动资产和主营业务
　　58.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.7%
　　D.10%
　　59.收购人发出的（　　），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
　　A.全面要约
　　B.部分要约
　　C.要约邀请
　　D.都不是
　　60.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（　　）。
　　A.1/3
　　B.1/2
　　C.2/3
　　D.3/4
二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
　　61.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
　　A.具有交易所会员资格
　　B.最近3年内无重大违法、违规行为
　　C.具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　62.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
　　A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为
　　B.是够按规定的程序承销企业债券
　　C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的
　　D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
　　63.（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A.商业银行
　　B.保险公司
　　C.信托投资公司：
　　D.证券公司
　　64.与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）特点。
　　A.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
　　B.公司债券是一种可转让的债权债务关系
　　C.公司债券通过债券的方式表现
　　D.同次发行的公司债券偿还期限一般不同
　　65.股份的特点有（　　）。
　　A.股份的可分性
　　B.股份的金额性
　　C.股份的平等性
　　D.股份的可转让性
　　66.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。
　　A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金