2011 证券从业资格考试《发行与承销》第十章试题(2)

　　D、12个月，6个月 
　　18、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。 
　　A、3个，3个 
　　B、5个，5个 
　　C、5个，3个 
　　D、3个，5个 
　　19、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。 
　　A、4% 
　　B、5% 
　　C、8% 
　　D、10%
多项选择题 
　　1、有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。 
　　A、被依法取消受托机构资格 
　　B、被资产支持证券持有人大会解任 
　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 
　　D、受托机构辞任 
　　2、资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。 
　　A、发起机构 
　　B、受托机构 
　　C、贷款服务机构 
　　D、资金保管机构 
　　3、影响国债销售价格的因素有（ ）。 
　　A、市场利率 
　　B、承销商承销国债的中标成本 
　　C、国债承销的手续费收入 
　　D、承销商所期望的资金回收速度 
　　4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。 
　　A、核心资本充足率不低于8% 
　　B、最近3年连续盈利 
　　C、贷款损失准备计提充足 
　　D、最近2年没有重大违法、违规行为 
　　5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 
　　A、金融债券发行申请报告 
　　B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 
　　C、金融债券发行办法 
　　D、承销协议 
　　6、企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。 
　　A、企业规模达到国家规定的要求 
　　B、企业财务会计制度符合国家规定 
　　C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 
　　D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值 
　　7、企业债券筹集的资金不得用于（ ）。 
　　A、房地产买卖 
　　B、本企业的生产经营 
　　C、股票买卖 
　　D、弥补亏损 
　　8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。 
　　A、具有较高的同质性 
　　B、能够产生可预测的现金流收入  来源：的美女编辑们
　　C、年收益率达到5%以上 
　　D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定 
　　9、公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。 
　　A、公司最近3年连续亏损 
　　B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 
　　C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 
　　D、未按照债券募集办法履行义务 
　　10、公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。 
　　A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 
　　B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 
　　C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 
　　D、公司经营困难，被要求限制整改的
11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。 
　　A、债权债务关系确立并登记完毕 
　　B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 
　　C、实际发行额不少于人民币5亿元 
　　D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20% 
　　12、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。 
　　A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构 
　　B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保 
　　C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告 
　　D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告 
　　13、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。 
　　A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券 
　　B、企业应在注册后2个月内完成首期发行 
　　C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 
　　D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册 
　　14、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（ ）。 
　　A、注册资本不低于l亿元人民币 
　　B、具有较强的债券分销能力 
　　C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 
　　D、最近2年内没有重大违法、违规行为 
　　15、以下说法错误的是（ ）。 
　　A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券 
　　B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券 
　　C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效 
　　D、定向发行的金融债券不可免于信用评级 
　　16、发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》四十六条的规定予以处罚。 
　　A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 
　　B、不足规模发行金融债券 
　　C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者