2011 证券从业资格考试《发行与承销》第十章试题(3)

　　D、未按规定报送文件或披露信息 
　　17、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。 
　　A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上 
　　B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币 
　　C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 
　　D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为 
　　18、目前，我国国债包括（ ）。 
　　A、记账式国债 
　　B、凭证式国债  论坛
　　C、储蓄国债 
　　D、基础建设国债 
　　19、不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。 
　　A、个人投资者 
　　B、企事业单位 
　　C、行政机关 
　　D、社会团体 
　　20、公司债券上市条件包括（ ）。 
　　A、债券的期限为1年以内 
　　B、债券的实际发行额不少于人民币5 000万元 
　　C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般 
　　D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
判断题 
　　1、企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（ ） 
　　2、我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（ ） 
　　3、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ） 
　　4、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ） 
　　5、若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（ ） 
　　6、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（ ） 
　　7、企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（ ） 
　　8、定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（ ） 
　　9、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（ ） 
　　10、如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（