2011年证券从业资格考试市场基础知识考前预测试题(3)

　　A．法定节假日
　　B．证券交易所暂停营业
　　C．因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
　　D．基金公布年报
　　45．基金从设立到终止所要支付的费用不包括（　　）。
　　A．宣传费
　　B．运作费
　　C．清算费
　　D．托管费
　　46．（　　）是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。
　　A．金融远期合约
　　B．金融期货
　　C．金融期权
　　D．结构化金融衍生工具
　　47．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（　　）。
　　A．权利载体不同
　　B．行权方式不同
　　C．权利内容不同
　　D．交易标的不同
　　48．北方公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，那么其行使价格为（　　）元。
　　A．8.50
　　B．9.20
　　C．10.50
　　D．12.20
　　49．假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。
　　A．7.5
　　B．15
　　C．17
　　D．30
　　50．结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（　　）。
　　A．联结的基础产品
　　B．收益保障性
　　C．发行方式
　　D．嵌入式衍生产品
51．场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。
　　A．公开招标
　　B．议价
　　C．上网竞价
　　D．累计投标询价
　　52．（　　）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
　　A．注册制
　　B．核准制
　　C．包销制
　　D．代销制
　　53．深证成分股指数样本数为（　　）。
　　A．30
　　B．40
　　C．60
　　D．80
　　54．证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（　　）。
　　A．信用风险
　　B．财务风险
　　C．经营风险
　　D．购买力风险
　　55．下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（　　）。
　　A．普通股
　　B．优先股
　　C．固定收益政府债券
　　D．固定收益金融债券
　　56．（　　）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
　　A．现金股息
　　B．股票股息
　　C．财产股息
　　D．建业股息
　　57．证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
　　A．5日
　　B．10日
　　C．15日
　　D．1个月
　　58．证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（　　）年。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　59．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（　　）。
　　A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行
　　B．严禁挪用客户交易结算资金
　　C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户
　　D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
　　60．我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　　）。
　　A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
　　B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
　　C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
　　D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
二、多项选择题
　　61．下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有（　　）。
　　A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面
　　B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
　　C．资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
　　D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
　　62．证券市场实现其资本配置功能的方式有（　　）
　　A．证券市场内在的约束机制
　　B．价格信号
　　C．利率形成机制
　　D．提高资本的流动性
　　63．证券市场的基本功能包括（　　）。
　　A．筹资功能
　　B．定价功能
　　C．资本配置功能
　　D．宏观调控功能
　　64．证券是指（　　）。
　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证
　　C．用于证明或设定权利而做成的书面凭证
　　D．用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
　　65．除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。
　　A.监管要求的多样性
　　B．区域分布
　　C．上市交易制度
　　D．品种结构的多样性
　　66．中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（　　）。
　　A．在国际资本市场募集资金
　　B．开放国内资本市场
　　C．有条件地开放境内个人投资国际资本市场
　　D．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
　　67．公司债券的类型主要有（　　）。
　　A．信用公司债券
　　B．不动产抵押公司债券
　　C．保证公司债券
　　D．收益公司债券
　　68．证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据（　　）来划分的。
　　A．上市公司规模
　　B．监管要求
　　C．所服务和覆盖公司类型