2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（三）(2)

　　D.委托代理关系
　　24.【参考答案】B
　　25.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。
　　A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
　　B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
　　C.基金份额持有人不得申请赎回－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
　　25.【参考答案】D
　　26.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（　　）。
　　A.成长型基金
　　B.货币市场基金
　　C.收入型基金
　　D.平衡型基金
　　26.【参考答案】D
　　27.基金份额持有人享有的权利不包括（　　）。
　　A.收益的享有权
　　B.对基金份额的转让权
　　C.一定程度上对基金经营决策的参与权
　　D.对基金日常决策直接施加影响
　　27.【参考答案】D
　　28.基金管理费通常不能从以下（　　）中扣除。
　　A.基金的股息
　　B.利息收入
　　C.基金资产中
　　D.向投资者收取
　　28.【参考答案】D
　　29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　29.【参考答案】B
二、多项选择题
　　1.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（　　）。
　　A.法律依据
　　B.设立目的
　　C.当事人角色
　　D.组织形态
　　1.【参考答案】ACD
　　2.对证券投资基金的特点，认识正确的是（　　）。
　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
　　B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
　　C.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
　　D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
　　2.【参考答案】ABC
　　3.申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。
　　A.国务院证券监督管理机构
　　B.证券交易所
　　C.国务院银行业监督管理机构
　　D.基金管理协会
　　3.【参考答案】AC
　　4.证券投资基金投资存在的风险主要有（　　）。
　　A.市场风险
　　B.管理风险
　　C.技术风险
　　D.巨额赎回风险
　　4.【参考答案】ABCD
　　5.对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。
　　A.由依法设立的基金管理公司担任
　　B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
　　D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
　　5.【参考答案】B
　　6.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有（　　）。
　　A.申购时用一揽子股票进行申购
　　B.可以在二级市场进行交易
　　C.赎回时用一揽子股票进行赎回
　　D.赎回时用现金进行赎回
　　6.【参考答案】ABC
　　7.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　）
　　A.更换基金管理人、基金托管人
　　B.提前终止基金合同
　　C.转换基金运作方式
　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
　　7.【参考答案】ABCD
　　8.基金与股票的重要区别在于（　　）。
　　A.投资数量不同
　　B.风险水平不同
　　C.反映的关系不同
　　D.所筹资金的投向不同
　　8.【参考答案】BCD
　　9.我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括（　　）。
　　A.债券基金
　　B.货币市场基金
　　C.保本基金
　　D.指数基金
　　9.【参考答案】ABCD
　　10.公司型基金的特点有（　　）。
　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司
　　B.基金本身为独立的法人机构
　　C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产
　　D.基金资产归基金所有
　　10.【参考答案】ABCD
11.货币市场基金的投资对象包括（　　）。
　　A.银行中长期存款
　　B.银行短期存款、国库券
　　C.公司短期存款
　　D.银行承兑票据及商业票据
　　11.【参考答案】BCD
　　12.基金管理人应履行的职责包括（　　）。
　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
　　C.进行基金会计核算并编制基金会计报告
　　D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格
　　12.【参考答案】ABCD
　　13.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。
　　A.场外股票基金
　　B.场内股票基金
　　C.一般股票基金
　　D.专门化股票基金
　　13.【参考答案】CD
　　14.证券投资基金份额持有人享有基金的（　　）。
　　A.收益权
　　B.表决权
　　C.信息知情权
　　D.经营管理权
　　14.【参考答案】ABC
　　15.基金收益主要来源于（　　）。
　　A.资本利得
　　B.利息
　　C.红利
　　D.股息
　　15.参考答案ABCD
　　16.证券投资基金与股票、债券的区别有（　　）。
　　A.反映的经济关系不同
　　B.所筹集资金的投向不同
　　C.风险水平不同
　　D.市场规律不同
　　16.【参考答案】ABC
　　17.契约型基金的当事人有（　　）。
　　A.托管人
　　B.管理人
　　C.证券公司
　　D.投资者