2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（三）(3)

　　17.【参考答案】ABD
　　18.影响封闭式基金价格的因素有（　　）。
　　A.市场供求情况
　　B.经济形势
　　C.政治环境
　　D.基金份额资产净值
　　18.【参考答案】ABCD
　　19.对基金份额持有人大会认识正确的是（　　）。
　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
　　B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
　　C.由基金管理人召集
　　D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
　　19.【参考答案】BCD
　　20.以下关于虚拟资本的描述正确的是（　　）。
　　A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
　　B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
　　C.有价证券是虚拟资本的一种形式
　　D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
　　20.【参考答案】ABC
21.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（　　）。
　　A.通过公开发售基金份额募集资金
　　B.由基金托管人托管
　　C.由基金管理人管理和运用资金
　　D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
　　21.【参考答案】ABCD
　　22.下面关于股票、基金和债券说法正确的是（　　）。
　　A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
　　C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
　　D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
　　22.【参考答案】ABCD
　　23.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（　　）。
　　A.利率下调时，其收益率会下降
　　B.利率上调时，其收益率会下降
　　C.利率下调时，其收益率会上升
　　D.利率上调时，其收益率会上升
　　23.【参考答案】BC
　　24.关于收入型基金描述正确的是（　　）。
　　A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
　　B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
　　C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
　　D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
　　24.【参考答案】ABCD
　　25.下面关于基金托管费描述正确的是（　　）。
　　A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
　　B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
　　C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
　　D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
　　25.【参考答案】ABC
　　26.货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。
　　A.股票
　　B.可转换债券
　　C.剩余期限超过397的债券
　　D.流通受限的证券
　　26.【参考答案】ABCD
　　27.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有（　　）。
　　A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
　　B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
　　C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
　　D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
　　27.【参考答案】ABCD 来_
三、判断题
　　1.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》（　　）。
　　1.【参考答案】×
　　2.基金反映的是信托关系，但公司基金除外（　　）。
　　2.【参考答案】√
　　3.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖（　　）。
　　3.【参考答案】×
　　4.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象（　　）。
　　4.【参考答案】√
　　5.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系（　　）。
　　5.【参考答案】√
　　6.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离（　　）。
　　6.【参考答案】√
　　7.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险（　　）。
　　7.【参考答案】√
　　8.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（　　）
　　8.【参考答案】×
　　9.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。（　　）
　　9.【参考答案】√
　　10.基金是间接投资工具。（　　）
　　10.【参考答案】√
　　11.基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（　　）
　　11.【参考答案】√
　　12.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（　　）
　　12.【参考答案】√
　　13.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　）
　　13.【参考答案】×
　　14.一般股票基金较专门化股票基金风险较大。（　　）
　　14.【参考答案】×
　　16.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本（　　）。
　　16.【参考答案】√
　　17.按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等（　　）。