2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（六(2)

　　A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
　　B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺
　　C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
　　D.不能受理全权委托而决定证券买卖
　　5.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（　　）。
　　A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
　　B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
　　C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定
　　D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
　　6.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（　　）规定。
　　A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
　　B.按对客户融资规模的10%计算风险准备
　　C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
　　D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
　　7.独立董事在任期内辞职或免职的，（　　）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
　　A.董事会
　　B.独立董事本人
　　C.总经理
　　D.证券公司
　　8.证券监管机构根据（　　）和各项业务的（　　），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
　　A.谨慎监管原则
　　B.严格审批原则
　　C.风险程度
　　D.盈利程度
　　9.证券公司经营（　　）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
　　A.证券承销与保荐
　　B.证券自营
　　C.证券资产管理
　　D.证券经纪
　　10.证券公司经营（　　）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　A.证券经纪
　　B.证券投资咨询
　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问
　　D.证券资产管理
11.证券公司可从事为单一客户办理（　　）资产管理业务，为客户办理特定目的的（　　）资产管理业务。
　　A.定向
　　B.集合
　　C.专项
　　D.不定向
　　12.证券服务机构的法律责任表述正确的是（　　）。
　　A.应当勤勉尽责
　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证
　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
　　D.以上均正确
　　13.我国证券公司的组织形式为（　　）。
　　A.合伙公司
　　B.有限责任公司
　　C.股份有限公司
　　D.国有公司
　　14.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（　　）。
　　A.证券投资咨询
　　B.证券经纪
　　C.证券承销与保荐
　　D.证券资产管理
　　15.计算净资本的主要目的包括（　　）。
　　A.反映经营状况
　　B.要求证券公司保持充足
　　C.从而保证客户资产的安全
　　D.用于处理公司的破产清算等事宜。
　　16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。
　　A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
　　B.向股东会提出议案
　　C.推选经理候选人
　　D.修改公司章程
　　17.利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（　　）。
　　A.注册资本由1亿增资到2亿
　　B.计划撤销其在上海的分公司
　　C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
　　D.计划收购另一证券公司在北京的分公司
　　18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　　）。
　　A.控制权
　　B.监管权
　　C.现场检查权
　　D.非现场检查权
　　19.证券投资咨询业务是指（　　）。
　　A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
　　B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
　　C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
　　D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
　　20.自营账户的审核和稽核制度严禁（　　）。
　　A.建立专用自营账户
　　B.出借自营账户
　　C.使用非自营账户变相自营
　　D.帐外自营
三、判断题
　　1.证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（　　）
　　2.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（　　）
　　3.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（　　）
　　4.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（　　）
　　5.证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（　　）
　　6.在我国，设立证券公司必须经国务院批准。（　　）
　　7.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。（　　）
　　8.对于证券公司的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。（　　）
　　9.日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。（　　）
　　10.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　）
　　11.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（　　）