2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（六(3)

　　12.在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的。（　　）
　　13.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。（　　）
　　14.证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。（　　）
　　15.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（　　）
　　16.融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。（　　）
　　17.证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。（　　）
　　18.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（　　）
　　19.证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。（　　）
　　20.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（　　）
　　21.结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（　　）
　　22.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（　　）
　参考答案：
　　一、单项选择题
　　1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C
　　11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D
　　二、多项选择题
　　1.ABC2.ABC3.ABC4.ABD5.ABCD6.ABC7.BD8.AC9.ABC10.ABC
　　11.AC12.ABCD13.BC14.ABCD15.BCD16.AB17.ABCD18.BC19.AB20.BCD
　　三、判断题
　　1.×2.√3.×4.√5.×6.×7.√8.×9.√10.√
　　11.×12.×13.√14.×15.×16.×17.×18.√19.×20.×21.×22.√