2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（八(2)

　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等
　　14.《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。
　　A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
　　B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
　　C.监事可以提出召开临时监事人会议
　　D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字
　　15.保护基金公司的设立起到的作用包括( )。
　　A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
　　C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
　　D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
　　16.证券市场监管的意义包括( )。
　　A.是发展和完善证券市场体系的需要
　　B.是保障广大投资者权益的需要
　　C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
　　D.是维护市场良好秩序的需要
　　17.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
　　A.欺诈客户行为
　　B.操纵市场
　　C.虚假陈述行为
　　D.内幕交易行为
　　18.对交易市场的监管内容主要包括( )。
　　A.欺诈行为
　　B.操纵市场
　　C.信息披露
　　D.内幕交易
　　18.【参考答案】ABCD
　　19.证券市场监管的原则是( )。
　　A.依法管理原则
　　B.“三公”原则
　　C.监督与自律相结合的原则
　　D.保护投资者利益原则
　　19.【参考答案】ABCD
　　20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。
　　A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
　　D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
　　【参考答案】BC
21.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
　　A.中央银行债券
　　B.中央级金融机构发行的金融债券
　　C.购买国债
　　D.银行存款
　　21.【参考答案】ABCD
　　22.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是( )。
　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　B.由国务院制定并颁布的行政法规
　　C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
　　D.由证券行业协会制定的部门规章
　　22.【参考答案】ABC
　　23.《证券法》规定上市公司的收购主要内容包括( )。
　　A.收购的方式
　　B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
　　C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
　　D.要约收购方式收购人的义务
　　23.【参考答案】ABCD
　　24.《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。
　　A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
　　B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
　　C.公司变更登记、注销登记及设立登记
　　D.公司减资、增资
　　24.【参考答案】ABCD
　　25.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是( )。
　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役
　　B.处5年以下有期徒刑或者拘役
　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　25.【参考答案】AD
　　26.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指( )。
　　A.提供资金账户的
　　B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
　　C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
　　D.协助将资金汇往境外的
　　26.【参考答案】ABCD
　　27.证券投资者保护基金的来源有( )。
　　A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.
　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　D.其他合法收入
　　27.【参考答案】ABCD
　　28.国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越( )，抵抗金融风险的能力就越( )，对经济增长的促进作用也就越( )。
　　A.落后，弱，小
　　B.落后，弱，大
　　C.发达，弱，大
　　D.发达，强，大
　　28.【参考答案】D
　　30.《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括( )。
　　A.在自己实际控制的账户之间频繁操作
　　B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
　　D.行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券
　　30.【参考答案】CD
三、判断题
　　1.《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。( )
　　2.根据《证券法》的规定，公司有提供会计资料的义务。( )
　　3.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。( )
　　5.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。( )