2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题及答案 二(2)

　　29.目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有( )。
　　A.信托投资公司
　　B.金融租赁公司
　　C.主权财富基金
　　D.企业集团财务公司
　　30.参与证券投资的金融机构包括( )。
　　A.证券经营机构
　　B.主权财富基金
　　C.银行业金融机构
　　D.保险公司及保险资产管理公司
31.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是( )。
　　A.很容易变现
　　B.本金保持相对稳定
　　C.变现的交易成本极小
　　D.具有安全可靠的证券交易市场
　　32.证券交易所在性质上不是( )。
　　A.证券服务机构
　　B.证券监管机构
　　C.证券投资人
　　D.自律性组织
　　33.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是( )。
　　A.股票
　　B.金融债券
　　C.商业票据
　　D.公司债券
　　34.证券市场的停滞阶段是( )。
　　A.20世纪初
　　B.1929～1933年
　　C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
　　D.第二次世界大战后至20世纪60年代
　　35.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。
　　A.无形市场
　　B.上市市场
　　C.有形市场
　　D.非上市市场
　　36.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。
　　A.基金市场
　　B.债券市场
　　C.股票市场
　　D.衍生品市场
　　37.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( )。
　　A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺
　　B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
　　C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
　　D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
　　38.证券市场全球化趋势主要表现在( )。
　　A.证券市场一体化
　　B.投资者个人化
　　C.金融创新深化
　　D.交易所重组与会员化
　　39.关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是( )。
　　A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
　　B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
　　C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
　　D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
　　40.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有( )。
　　A.品种结构
　　B.层次结构
　　C.多层次资本市场
　　D.交易所结构
　41.下面属于证券市场显著特征的是( )。
　　A.证券市场是风险直接交换的场所
　　B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
　　C.证券市场是价值直接交换的场所
　　D.证券市场是财产权利直接交换的场所
　　42.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
　　A.金融证券
　　B.政府证券
　　C.公司证券
　　D.政府机构证券
　　43.从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在( )。
　　A.金融机构的去杠杆化
　　B.国际金融合作的进一步加强
　　C.金融监管的改革
　　D.金融市场竞争更加自由化
　　44.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。
　　A.会计师事务所
　　B.财务顾问机构
　　C.资信评级机构
　　D.证券投资咨询机构
　　45.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列( )规定。
　　A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
　　B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%
　　C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%
　　D.投资国债的比例不低于基金净资产的30%
　　46.QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
　　A.30%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
　　47.下面关于证券市场的叙述不正确的是( )。
　　A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
　　B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
　　C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
　　D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
三、判断题
　　1.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。( )
　　2.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。 ( )
　　3.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )
　　4.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )
　　5.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。( )
　　6.狭义的有价证券即指货币证券。 ( )
　　7.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。 ( )