2010年证券从业资格考试《证券交易》笔记：第5章(4)

　　2.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。

　　3.有下列行为之一的，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任;单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;以其他方法操纵证券交易价格的。

　　处罚是加大监管力度的必要手段，制定和实施罚则，打击证券公司的违规、违法操作，有利于证券交易“三公”原则的贯彻，有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序，从而为证券市场健康、规范的发证提供保证。

　　【例11·单选题】证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答疑编号911050204]

　　【答案】D

　　【例12·多选题】证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。

　　A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

　　C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

　　D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

　　[答疑编号911050205]

　　【答案】ABC