2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题及答案三

41.协议平台上进行的（　　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
　　A.权益类证券大宗交易
　　B.债券大宗交易(除公司债券外)
　　C.双边交易债券的大宗交易
　　D.专项资产管理计划协议交易
　　42.对于（　　），由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
　　A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
　　B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
　　C.债券大宗交易价格
　　D.专项资产管理计划协议交易价格
　　43.对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.13：00～15：30
　　44.以下（　　）指令在协议平台确认成交前可以撤销。
　　A.意向申报
　　B.定价申报
　　C.成交申报
　　D.双边报价
　　45.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（　　）。
　　A.证券账号
　　B.证券代码
　　C.买卖方向
　　D.本方交易单元代码
　　46.意向申报和定价申报的指令都包括（　　）。
　　A.证券账号
　　B.证券代码
　　C.买卖方向
　　D.本方交易单元代码
　　47.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.13：00～15：30
　　48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（　　），合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.债券
　　D.基金
　　49.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
　　A.A股单笔
　　B.基金大宗交易
　　C.债券单笔现货
　　D.债券单笔质押式回购
　　50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.债券
　　D.基金
51.关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（　　）。
　　A.自2009年1月12日启用
　　B.深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统
　　C.相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加
　　D.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
　　52.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（　　）。
　　A.总数
　　B.市值
　　C.收益率
　　D.其占公司总股本的比例
　　53.国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（　　）等实施外汇管理。
　　A.投资额度
　　B.资金汇出入
　　C.投资方向
　　D.投资策略
　　54.合格境外机构投资者应当（　　）。
　　A.委托境内商业银行作为托管人托管资产
　　B.委托境外商业银行作为托管人托管资产
　　C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
　　D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
　　55.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。
　　A.成交金额最大的5家会员营业部的名称
　　B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
　　C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
　　D.股份统计信息
　　56.在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　　）。
　　A.深证A股指数
　　B.中小企业板指数
　　C.深证B股指数
　　D.深证基金指数
　　57.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　　）。
　　A.上证A股指数
　　B.上证B股指数
　　C.上证基金指数
　　D.中小企业板指数
　　58.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票(基金)的，证券交易所分别公布（　　）。
　　A.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称
　　B.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称
　　C.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额
　　D.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额
　　59.连续竞价期间，即时行情的内容包括（　　）。
　　A.当日最高成交价格、当日最低成交价格
　　B.当日累计成交数量、当日累计成交金额
　　C.实时最高5个买入申报价格和数量
　　D.实时最低5个卖出申报价格和数量
　　60.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（　　）。
　　A.报价价格
　　B.数量
　　C.报价方名称
　　D.成交行情

61.以下关于一级交易商的说法，正确的有（　　）。
　　A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商
　　B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市