2011年《证券交易》考前押密试题（含答案解析）二(5)

　　32.D
　　【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。
　　33.B
　　【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。考试大论坛
　　34.C
　　【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。
　　35.D
　　【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
　　36.B
　　【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
　　37.A
　　【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
　　38.C
　　【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内；向上海证券交易所提供上月资产净值。
　　39.B
　　【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
　　40.D
　　【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
　　41.B
　　【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
　　42.C
　　【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。
　　43.C
　　【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
　　44.B
　　【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。
　　45.A
　　【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
　　46.D
　　【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
　　47.A
　　【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
　　48.B
　　【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
　　49.A
　　【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
　　50.C
　　【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。
　　51.D
　　【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
　　52.B
　　【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。
　　53.A
　　【解析】全国银行间市场买断式回购中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
　　54.A
　　【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
　　55.B
　　【解析】证券委托不属于证券交易的结算流程。考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　56.C
　　【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额／上月交易天数×最低结算备付金比例=200万／22×20%=l8182元。
　　57.B
　　【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
　　58.D
　　【解析】操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
　　59.A
　　【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
　　60.D
　　【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
二、多项选择题
　　1.BC
　　【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。
　　2.AC
　　【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。
　　3.AB
　　【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
　　4.ABD
　　【解析】远期交易：非标准化；场外进行；以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化；多数在场内进行；多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
　　5.ABC
　　【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；(2)增发上市的股票；(3)暂停上市后恢复上市的股票；(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。