2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案 一(2)

　　D.由回购双方约定
　　25. 格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。
　　A.中国人民银行
　　B.证券交易所
　　C.交易系统
　　D.结算代理人
　　26. 债券买断式回购交易也称()。
　　A.封闭式回购
　　B.开放式回购
　　C.一次性回购
　　D.双向回购
　　27. 全国银行间市场买断式回购以()。
　　A.全价交易、全价结算
　　B.净价交易、净价结算
　　C.净价交易、全价结算
　　D.全价交易、净价结算
　　28. 全国银行间市场买断式回购中，()负责买断式回购交易的日常监测工作。
　　A.中央国债登记结算有限责任公司
　　B.中国人民银行
　　C.中国银行业监督委员会
　　D.同业中心
　　29. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
　　A.权限审批
　　B.交易权限管理
　　C.资格认定
　　D.权限最小化
　　30. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。
　　A.上海证券交易所
　　B.中国人民银行
　　C.交易双方协商
　　D.同业中心
　31. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
　　A.1 000
　　B.5 000
　　C.10 000
　　D.50 000
　　32. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按()计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
　　A.1年期国债利率
　　B.约定回购利率
　　C.1年定期存款利率
　　D.活期存款利率
　　33. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。
　　A.全国银行间同业拆借中心
　　B.中央国债登记结算有限责任公司
　　C.证券登记结算公司
　　D.证券交易所
　　34. 《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
　　A.2004年记账式(十期)
　　B.2005年记账式(二期)
　　C.2005年记账式(十期)
　　D.2004年记账式(二期)
　　35. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
　　36. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券()的一方。
　　A.质权
　　B.抵押权
　　C.处置权
　　D.所有权
　　37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了()。
　　A.金融债券回购交易
　　B.企业债券回购交易
　　C.以企业债为主要品种的质押式回购交易
　　D.以国债为主要品种的质押式回购交易
　　38. 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展()在证券交易所参与债券交易试点。
　　A.全国性银行
　　B.政策性银行
　　C.上市商业银行
　　D.所有商业银行
　　39. 由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
　　A.处置权
　　B.所有权
　　C.收益权
　　D.剩余财产分配权
　　40. 买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()。
　　A.现期空头
　　B.现期多头
　　C.远期空头
　　D.远期多头

41. 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。
　　A.小于
　　B.大于
　　C.小于等于
　　D.大于等于
　　42. 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是()。
　　A.同业中心
　　B.中央国债登记结算有限责任公司
　　C.中国人民银行
　　D.中国银行业监督管理委员会
　　43. 2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。
　　A.证券交易系统
　　B.大宗交易系统
　　C.竞价交易系统
　　D.集合竞价结算系统
　　44. 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。
　　A.证券交易系统
　　B.大宗交易系统
　　C.竞价交易系统
　　D.集合竞价结算系统
　　45. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是()元。
　　A.3 600
　　B.4 600
　　C.600
　　D.635
　　46. 接上题，需要回购融入资金是()元(不考虑各项税费)。
　　A.3 600
　　B.4 600
　　C.600
　　D.635
　　47. 某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为()元。