2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案 二

二、判断题
　　1. 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 ()
　　对　 错
　　2. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。 ()
　　对　 错
　　3. 2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。()
　　对　 错
　　4. 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 ()
　　对　 错
　　5. 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 ()
　　对　 错
　　6. 全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。 ()
　　对　 错
　　7. 深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 ()
　　对　 错
　　8. 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 ()
　　对　 错
　　9. 债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 ()
　　对　 错
　　10. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。 ()
　　对　 错
　　11. 深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。 ()
　　对　 错
　　12. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。 ()
　　对　 错
　　13. 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 ()
　　对　 错
　　14. 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()
　　对　 错
　　15. 全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 ()
　　对　 错
　　16. 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 ()
　　对　 错
　　17. 债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 ()
　　对　 错
　　18. 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。 ()
　　对　 错
　　19. 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ()
　　对　 错
　　20. 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 ()
　　对　 错
　　21. 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。 ()
　　对　 错
　　22. 全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 ()
　　对　 错
　　23. 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(
　　B.D账户)。 ()
　　对　 错
　　24. 上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。 ()
　　对　 错
　　25. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ()
　　对　 错
　　26. 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 ()
　　对　 错
　　27. 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 ()
　　对　 错
　　28. 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。 ()
　　对　 错
　　29. 全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。 ()
　　对　 错
　　30. 只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。 ()
　　对　 错

三、不定项选择题
　　1. 开展债券回购交易业务的主要场所为()。
　　A.上海证券交易所
　　B.深圳证券交易所
　　C.中央国债登记结算有限责任公司
　　D.全国银行间同业拆借中心
　　2. 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如()等。
　　A.证券公司
　　B.保险公司
　　C.证券投资基金
　　D.商业银行
　　3. 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。
　　A.63天
　　B.91天
　　C.182天
　　D.273天
　　4. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下()几个品种。
　　A.1天
　　B.2天
　　C.3天
　　D.7天
　　5. 全国银行间债券回购参与者包括()。