2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案 二(2)

　　A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
　　B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
　　C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
　　D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
　　6. 全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的回购合同。
　　A.回购成交合同
　　B.回购交易合同
　　C.债券回购主协议
　　D.债券回购协议
　　7. 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。
　　A.各全国性商业银行
　　B.烟台住房储蓄银行
　　C.部分符合条件的城市商业银行
　　D.部分符合条件的农业银行
　　8. 全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。
　　A.成交单
　　B.电报
　　C.电传
　　D.传真
　　9. 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下()几个交易步骤。
　　A.自主报价
　　B.格式化询价
　　C.累计投票询价
　　D.确认成交
　　10. 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
　　A.擅自从事借券、租券等融券业务
　　B.擅自交易未经批准上市债券
　　C.制造并提供虚假资料和交易信息
　　D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11. 债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有()。
　　A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
　　B.可暂停或取消其债券交易业务资格
　　C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
　　D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
　　12. 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。
　　A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　13. 买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有()。
　　A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
　　B.有利于金融市场的流动性管理
　　C.有利二r债券交易方式的创新
　　D.有利于投资者进行套期保值
　　14. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。
　　A.保证金或保证券制度
　　B.仓位限制
　　C.履约金制度
　　D.处罚制度
　　15. 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。
　　A.同业中心
　　B.中国证券业协会
　　C.中国人民银行
　　D.中央国债登记结算有限责任公司
　　16. 与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。
　　A.双方均需缴纳履约金
　　B.履约金比率由交易所确定
　　C.履约金到期归属按规则判定
　　D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
　　17. 全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()。
　　A.现券买卖
　　B.逆回购业务
　　C.正回购业务
　　D.国券买卖
　　18. 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有()。
　　A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手
　　B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
　　C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍
　　D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍
　　19. 开办国债回购交易的目的是()。
　　A.发展国债市场
　　B.活跃国债交易
　　C.发挥国债的信用功能
　　D.提供一种融资方式
　　20. 下列关于标准券的说法正确的是()。
　　A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
　　B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
　　C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
　　D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

21. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。
　　A.14天回购
　　B.28天回购
　　C.63天回购
　　D.273天回购
　　22. 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
　　A.政府债券
　　B.中央银行债券
　　C.企业债券
　　D.金融债券
　　23. 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。
　　A.交易
　　B.登记
　　C.托管
　　D.结算
　　24. 公开报价包括()。
　　A.单边报价
　　B.对话报价
　　C.双边报价
　　D.反向报价
　　25. 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。