2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题(3)

　　45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
　　A．收市后
　　B．开盘后
　　C．11:30前
　　D．13:30前
　　46.客户维持担保比例不得低于（　　）。
　　A．100%
　　B．130%
　　C．150%
　　D．180%
　　47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（　　）。
　　A．用作担保品的资金或证券资产情况
　　B．近几年的经营状况
　　C．反映偿债能力主要财务指标
　　D．变现能力的主要财务指标
　　48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）个。
　　A．3
　　B．4
　　C．9
　　D．11
　　49.质押式回购业务也可以称作（　　）。
　　A．开放式回购
　　B．买断式回购
　　C．封闭式回购
　　D．卖断式回购
　　50.买断式回购应遵循的原则不包括（　　）。
　　A．公平
　　B．公开
　　C．风险自担
　　D．自律

51.根据现行规定，回购所得资金可以用于（　　）。
　　A．固定资产投资
　　B．股本投资
　　C．调剂资金临时余缺
　　D．期货市场投资
　　52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
　　A．第一个
　　B．中间一个
　　C．倒数第二个
　　D．最后一个
　　53.目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
　　A．每月
　　B．每季度
　　C．每半年
　　D．每年
　　54.B股托管银行最迟须在T+3日（　　）之前向中国结算公司发送结算交收指令。
　　A．9:00
　　B．11:00
　　C．13:00
　　D．15:00
　　55.全国银行间债券市场回购交易单位为（　　）。
　　A．元
　　B．百元
　　C．千元
　　D．万元
　　56.（　　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
　　A．网上现金认购
　　B．网下现金认购
　　C．网下组合证券认购
　　D．网上组合证券认购
　　57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（　　）规定的利率计付给会员。
　　A．中国银行
　　B．中国人民银行
　　C．建设银行
　　D．工商银行
　　58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
　　A．0.05%
　　B．0.1%
　　C．0.5%
　　D．1%
　　59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（　　）。
　　A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
　　B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
　　C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收
　　D．证券公司之间可以互相交收
　　60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（　　）。
　　A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
　　B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
　　C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
　　D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
二、多选题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
　　61.下列有关公平原则的说法中，正确的有（　　）。
　　A．应当公正地对待证券交易的各方
　　B．参与各方应当获得平等的机会
　　C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
　　D．参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
　　62.下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。
　　A．回购交易中，债券持有者是融券方
　　B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
　　C．从性质上看，回购交易属于资本市场
　　D．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
　　63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
　　A．以营利为目的的业务
　　B．新闻出版业
　　C．对会员进行监管
　　D．为他人提供担保
　　64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。
　　A．一定规模的资本金或营运资金
　　B．具有良好的信誉和经营业绩
　　C．按规定缴纳各项会员经费
　　D．经中国证监会依法批准设立
　　65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。来
　　A．有选举权和被选举权
　　B．列席证券交易所会员大会
　　C．向证券交易所提出相关建议
　　D．接受证券交易所提供的相关服务
　　66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。
　　A．口头警示
　　B．书面警示
　　C．要求整改
　　D．约见谈话
　　67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（　　）。
　　A．都是现在定约成交，将来交割
　　B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
　　C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
　　D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
　　68.场外交易的组织形式有（　　）。
　　A．店头市场
　　B．第二市场
　　C．第三市场
　　D．第四市场
　　69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（　　）。
　　A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
　　B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格