证券交易第一章证券交易概述同步自测试题及参考答案(2)

　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权
　　C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
　　D.参与证券交易所的运营和管理
　　7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
　　A.证券投资基金
　　B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
　　C.中国证监会允许的其他金融工具
　　D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证
　　8.根据相关规定的要求，证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　A.证券自营
　　B.证券资产管理
　　C.证券经纪
　　D.证券投资咨询
　　9.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。
　　A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
　　B.内幕交易
　　C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
　　D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
　　10.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（　　）等。
　　A.会员的业务报告制度
　　B.与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求
　　C.会员违规行为处罚
　　D.取得会员资格的条件和程序　
11.证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（　　）。
　　A.会员资格证明文件
　　B.证券公司股东名册
　　C.经营证券业务许可证
　　D.营业执照(副本)
　　12.从不同的交易场所来看，证券交易有（　　）。
　　A.场内交易
　　B.后台交易
　　C.店头交易
　　D.电脑交易
　　13.取得证券交易所席位的条件是（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.具有证券交易所会员资格
　　C.缴纳交易押金
　　D.缴纳席位费
　　14.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（　　）。
　　A.交易代码卡
　　B.身份证
　　C.股东账户卡
　　D.资金账户卡
　　15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（　　）。
　　A.传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置
　　B.从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
　　C.交易席位包含有交易资格的含义
　　D.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务
　　16.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（　　）。
　　A.经营证券业务许可证
　　B.营业执照(副本)复印件
　　C.法定代表人简历
　　D.证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件
　　17.证券交易的特征，主要表现为证券的（　　）。
　　A.风险性
　　B.收益性
　　C.流动性
　　D.安全性
　　18.债券种类主要包括（　　）大类。
　　A.公司债券
　　B.金融债券
　　C.政府债券
　　D.私人债券
　　19.下面属于证券交易种类的有（　　）。
　　A.股票交易
　　B.债券交易
　　C.基金交易
　　D.其他金融衍生工具的交易
　　20.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（　　）。
　　A.流动性
　　B.收益性
　　C.风险性
　　D.稳定性
　　21.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
　　A.回购交易
　　B.现货交易
　　C.期货交易
　　D.远期交易
　　22.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括（　　）。
　　A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
　　D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件　
三、判断题
　　1.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。（　　）
　　2.公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。（　　）
　　3.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。（　　）
　　4.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（　　）
　　5.根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。（　　）
　　6.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（　　）
　　7.权证交易只能在证券交易所内进行。（　　）
　　8.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）
　　7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。（　　）
　　8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（　　）来源：考试大的美女编辑们
　　9.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（　　）
　　10.深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。（　　）
　　12.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（　　）
　　13.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（　　）
　　14.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）