证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案

第二章　证券经纪业务　本章同步自测
　　一、单项选择题
　　1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（　　）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
　　A.二年
　　B.三年
　　C.一年
　　D.四年
　　2.证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。
　　A.委托人
　　B.中国证券业协会
　　C.证券交易所
　　D.证券经纪商
　　3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（　　）。
　　A.开户和签订证券协议
　　B.证券交易过户和签订证券协议
　　C.开户和证券交易过户
　　D.开户和接受具体委托
　　4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。
　　A.商业银行论坛
　　B.证券交易所
　　C.证券公司
　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
　　4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天。
　　A.165
　　B.168
　　C.167
　　D.166
　　5.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（　　）来控制。
　　A.委托人
　　B.受托人
　　C.营业部
　　D.密码程序
　　6.（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
　　A.市价委托
　　B.限价委托
　　C.当面委托
　　D.电话委托
　　7.电话自动委托的身份确认由（　　）控制。
　　A.委托人
　　B.密码
　　C.营业部
　　D.受托人
　　8.关于证券经纪商，以下说法错误的是（　　）。
　　A.证券经纪商要充当买卖的媒介
　　B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
　　C.证券经纪商是证券价格的决定者
　　D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
　　9.证券经纪商和客户之间的关系是（　　）
　　A.从属
　　B.依附
　　C.委托代理
　　D.互相制约
　　10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
　　A.10%
　　B.30%论坛
　　C.5%
　　D.20% 11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167
　　D.168
　　12.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在（　　）开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
　　A.中国人民银行
　　B.开户银行
　　C.证券登记结算机构
　　D.上海证券交易所
　　13.投资者参与A股转让报价的最小变动单位为（　　）
　　A.0.001元
　　B.0.005元
　　C.0.01元
　　D.0.1元
　　14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（　　）。
　　A.买卖数量
　　B.委托地点
　　C.证券账号
　　D.买卖方向
　　15.下列关于连续竞价的说法错误的是（　　）。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
　　B.在无撤单的情况下，委托当日有效
　　C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
　　D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
　　16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是（　　）。
　　A.代理客户决策
　　B.坚持了解客户原则
　　C.为客户保密
　　D.忠实办理受托业务
　　17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（　　）。
　　A.T+1日成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.全部成交
　　18.我国现行规定的证券委托期为（　　）。
　　A.工作日有效
　　B.当日有效
　　C.次日有效
　　D.约定日有效论坛
　　19.（　　）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
　　A.网上委托
　　B.自助终端委托
　　C.函电委托
　　D.电话委托
　　20.上海证券交易所规定，每个交易日（　　）为开盘集合竞价阶段。
　　A.9:15～15:00
　　B.13:00～15:00
　　C.9:15～9:30
　　D.9:15～9:25
　　21.证券交易中，（　　）的所有交易以同一价格成交。
　　A.远期竞价
　　B.分散竞价
　　C.连续竞价
　　D.集合竞价
　　22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（　　）。
　　A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
　　B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
　　C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
　　D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
　　23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　　）。
　　A.3‰
　　B.5‰
　　C.10‰
　　D.1‰
　　24.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入XX股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以（　　）全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。